First Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund
FGB2025/6/30 下市- SEC CIK
- 0001392994
First Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund 已在 2025/6/30 下市；內部人最後一份 Form 4 在 2021/12/29 申報；2025 年第 1 季末有 40 家機構在 13F 申報持有，市值合計 $2,294 萬；沒有大師持有。
2023 年第 3 季 13F 持有人
First Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund 在 2023/9/30 季末的機構持股。管理 1 億美元以上美股的機構，每季結束後 45 天內要用 13F 申報多頭部位。13F 是什麼
- 持有機構
- 33
- 較 2023 年第 2 季 +7 家
- 持有股數
- 352.2 萬
- 較 2023 年第 2 季 +43.2 萬 (+14.0%)
- 總市值
- $1,187 萬
- 較 2023 年第 2 季 +$174.0 萬 (+17.2%)
- 新進機構
- 8
- 另有 11 家加碼
- 清倉機構
- 1
- 另有 10 家減碼
另有 2 家機構在 2023 年第 2 季持有、還沒有申報 2023 年第 3 季 13F：沒申報不算清倉，也不計入上面的變化。
歷季持有家數與市值
2021 年第 1 季起，每季在 13F 申報持有 FGB 的機構家數與合計市值。市值是各季季末的申報市值，也會跟著股價漲跌。
| 季度 | 家數 | 市值 |
|---|---|---|
| 2026 年第 2 季 | 0 | $0 |
| 2026 年第 1 季 | 0 | $0 |
| 2025 年第 4 季 | 0 | $0 |
| 2025 年第 3 季 | 0 | $0 |
| 2025 年第 2 季 | 1 | $2.16 萬 |
| 2025 年第 1 季 | 40 | $2,294 萬 |
| 2024 年第 4 季 | 41 | $2,216 萬 |
| 2024 年第 3 季 | 38 | $1,949 萬 |
| 2024 年第 2 季 | 31 | $1,780 萬 |
| 2024 年第 1 季 | 35 | $1,868 萬 |
| 2023 年第 4 季 | 36 | $1,447 萬 |
| 2023 年第 3 季 | 33 | $1,187 萬 |
| 2023 年第 2 季 | 28 | $1,024 萬 |
| 2023 年第 1 季 | 31 | $987.8 萬 |
| 2022 年第 4 季 | 27 | $683.3 萬 |
| 2022 年第 3 季 | 29 | $730.0 萬 |
| 2022 年第 2 季 | 29 | $740.1 萬 |
| 2022 年第 1 季 | 28 | $887.0 萬 |
| 2021 年第 4 季 | 29 | $871.5 萬 |
| 2021 年第 3 季 | 29 | $769.5 萬 |
| 2021 年第 2 季 | 25 | $765.4 萬 |
| 2021 年第 1 季 | 27 | $889.0 萬 |
2023 年第 3 季持有機構
每家機構持有 First Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund 的股數、市值與佔組合比重；股數變化跟 2023 年第 2 季比。
| 機構 | 股數 | 市值 | 佔組合 % | 股數變化 | 動作 |
|---|---|---|---|---|---|
| Consolidated Portfolio Review Corp | 614,792 | $207.2 萬 | 0.50% | +3,502+0.6% | 加碼 |
| Morgan Stanley | 527,281 | $177.7 萬 | 0.00% | +51,052+10.7% | 加碼 |
| LPL Financial LLC | 461,514 | $155.5 萬 | 0.00% | −167,466−26.6% | 減碼 |
| Shaker Financial Services, LLC | 276,825 | $93.3 萬 | 0.43% | +150,165+118.6% | 加碼 |
| Matisse Capital | 242,712 | $81.8 萬 | 0.58% | +242,712 | 新進 |
| Private Advisor Group, LLC | 189,175 | $63.8 萬 | 0.01% | +80,700+74.4% | 加碼 |
| Raymond James Financial Services Advisors, Inc. | 174,854 | $58.9 萬 | 0.00% | −12,494−6.7% | 減碼 |
| Commonwealth Equity Services, LLC | 162,191 | $54.7 萬 | 0.00% | −3,156−1.9% | 減碼 |
| Advisor Group Holdings, Inc. | 128,996 | $43.5 萬 | 0.00% | +43,465+50.8% | 加碼 |
| Flagship Harbor Advisors, LLC | 114,079 | $38.4 萬 | 0.03% | −10,500−8.4% | 減碼 |
| Alpine Global Management, LLC | 89,346 | $30.1 萬 | 0.07% | +14,311+19.1% | 加碼 |
| Sym Financial Corp | 84,537 | $28.5 萬 | 0.05% | 00.0% | 不變 |
| Wells Fargo & Company | 62,215 | $21.0 萬 | 0.00% | −701−1.1% | 減碼 |
| Good Life Advisors, LLC | 50,810 | $17.1 萬 | 0.02% | +623+1.2% | 加碼 |
| Bay Colony Advisory Group, Inc d/b/a Bay Colony Advisors | 49,412 | $16.7 萬 | 0.04% | +15,395+45.3% | 加碼 |
| Csenge Advisory Group | 44,871 | $15.1 萬 | 0.01% | −21,819−32.7% | 減碼 |
| Cetera Advisors LLC | 38,184 | $12.9 萬 | 0.00% | −1,103−2.8% | 減碼 |
| NWF Advisory Services Inc. | 33,750 | $11.4 萬 | 0.03% | +3,000+9.8% | 加碼 |
| Logan Stone Capital, LLC | 27,227 | $9.18 萬 | 0.03% | +27,227 | 新進 |
| Advisory Services Network, LLC | 20,151 | $6.79 萬 | 0.00% | 00.0% | 不變 |
| Quad-Cities Investment Group, LLC | 19,223 | $6.48 萬 | 0.04% | −8,909−31.7% | 減碼 |
| Landscape Capital Management, L.L.C. | 18,398 | $6.20 萬 | 0.01% | +18,398 | 新進 |
| KPP Advisory Services LLC | 17,340 | $5.84 萬 | 0.02% | +17,340 | 新進 |
| Atria Wealth Solutions, Inc. | 15,900 | $5.36 萬 | 0.00% | +15,900 | 新進 |
| Almitas Capital LLC | 12,134 | $4.09 萬 | 0.02% | +12,134 | 新進 |
| Equitable Holdings, Inc. | 10,000 | $3.37 萬 | 0.00% | −6,000−37.5% | 減碼 |
| IFP Advisors, Inc | 8,518 | $2.87 萬 | 0.00% | −6,698−44.0% | 減碼 |
| Steward Partners Investment Advisory, LLC | 7,408 | $2.50 萬 | 0.00% | 00.0% | 不變 |
| NBC Securities, Inc. | 6,323 | $2.10 萬 | 0.00% | +6,323 | 新進 |
| UBS Group AG | 5,147 | $1.73 萬 | 0.00% | +2,512+95.3% | 加碼 |
| Lindbrook Capital, LLC | 5,000 | $1.69 萬 | 0.00% | 00.0% | 不變 |
| Blue Bell Private Wealth Management, LLC | 2,366 | $7,973 | 0.00% | +2,366 | 新進 |
| JPMorgan Chase & Co | 1,009 | $3,400 | 0.00% | +108+12.0% | 加碼 |
| Royal Bank of Canada | 0 | $0 | 0.00% | −36,282−100.0% | 清倉 |
| Silverhawk Asset Management, LLC | – | – | – | – | 本季未申報 |
| BDO Wealth Advisors, LLC | – | – | – | – | 本季未申報 |