LPL Financial LLC
- SEC CIK
- 0001403438
- 最新申報
- 2026/8/7
LPL Financial LLC 最新一份 13F 是 2026 年第 2 季（2026/8/7 申報）：5,996 檔多頭部位、總值 $4,446 億，前十大持股佔 14.3%，最大持股是 iShares Core S&P 500 ETF，佔 2.5%。Livermore 收錄了這家機構 22 份 13F 申報，最早是 2021 年第 1 季。
2026 年第 2 季發生什麼
跟 2026 年第 1 季比股數：新進、加碼、減碼、清倉各幾檔，以及買賣最多的部位。金額依申報隱含的季末價估算。
- 新進
- 384 檔
- 估計 +$28.0 億
- 加碼
- 3446 檔
- 估計 +$303.6 億
- 減碼
- 2069 檔
- 估計 −$79.9 億
- 清倉
- 160 檔
- 估計 −$3.56 億
前 5 大持股
佔這一季總值的比例
買進最多
新進與加碼，依估計買進金額
- iShares Core S&P 500 ETF464287200+$23.9 億加碼
- iShares Tr46434V613+$6.87 億加碼
- BlackRock ETF Trust09290C665+$6.10 億新進
- iShares U.S. Treasury Bond ETF46429B267+$4.95 億加碼
- BlackRock ETF Trust09290C764+$4.72 億新進
賣出最多
減碼與清倉，依估計賣出金額
- iShares MSCI USA Quality Factor ETF46432F339−$6.19 億減碼
- iShares Tr464288877−$5.63 億減碼
- iShares Tr46435G672−$3.55 億減碼
- iShares Core MSCI Emerging Markets ETF46434G103−$3.45 億減碼
- HONHoneywell International Inc
指標
2026 年第 2 季的 13F 指標，只用申報裡的數字計算，定義在下方。
- 總值
- $4,446 億
- 較上季 +$684.5 億 (+18.2%)
- 持股檔數
- 5,996
- 較上季 +224
- 前十大集中度
- 14.3%
- 前 10 大佔總值
- 週轉率
- 2.0%
- 2026 年第 2 季，單季
- 平均持有
- 20.0 季
- 依市值加權
計算方式
- 總值：這份 13F 所有多頭部位的市值合計（機構申報的季末市值），不含選擇權。
- 前十大集中度：市值最大的 10 檔部位合計，佔總值的比例。
- 週轉率：這一季的估計買進金額與估計賣出金額取較小的一個，除以這一季與上一季總值的平均。估計金額是股數的變化乘上申報隱含的季末價（市值除以股數）：新進用這一季的市值，清倉用上一季的市值。只算以股數申報的部位；上一季沒有申報時不計算。
- 平均持有季數：目前每一檔部位已經連續持有幾季（包括這一季；中間有一季沒持有或沒申報就重新計算），依這一季的市值加權平均。從 Livermore 收錄的第一份 13F（2021 年第 1 季）算起，更早就持有的部位會被低估。
各季 13F 申報
共 22 季，最早是 2021 年第 1 季。長條是每一季的 13F 總值，沒有申報的季留空。
最高 $4,446 億（2026 年第 2 季）
| 季度 | 申報日 | 持股檔數 | 總值 | 前三大持股 | 季變化 | 申報原文 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026 年第 2 季 | 2026/8/7 | 5,996 | $4,446 億 | iShares Core S&P 500 ETFInvesco QQQ Trust Series ISPY | 與 2026 年第 1 季比較 | SEC |
| 2026 年第 1 季 | 2026/5/6 | 5,772 | $3,762 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2025 年第 4 季比較 | SEC |
| 2025 年第 4 季 | 2026/2/11 | 5,658 | $3,658 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2025 年第 3 季比較 | SEC |
| 2025 年第 3 季 | 2025/11/12 | 5,579 | $3,426 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2025 年第 2 季比較 | SEC |
| 2025 年第 2 季 | 2025/8/12 | 5,388 | $2,995 億 | SPYiShares Core S&P 500 ETFInvesco QQQ Trust Series I | 與 2025 年第 1 季比較 | SEC |
| 2025 年第 1 季 | 2025/5/7 | 5,207 | $2,569 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYAAPL | 與 2024 年第 4 季比較 | SEC |
| 2024 年第 4 季 | 2025/2/11 | 5,149 | $2,457 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYAAPL | 與 2024 年第 3 季比較 | SEC |
| 2024 年第 3 季 | 2024/11/8 | 5,051 | $2,240 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2024 年第 2 季比較 | SEC |
| 2024 年第 2 季 | 2024/8/7 | 4,901 | $2,005 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2024 年第 1 季比較 | SEC |
| 2024 年第 1 季 | 2024/5/10 | 4,832 | $1,860 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2023 年第 4 季比較 | SEC |
| 2023 年第 4 季 | 2024/2/14 | 4,726 | $1,649 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYInvesco QQQ Trust Series I | 與 2023 年第 3 季比較 | SEC |
| 2023 年第 3 季 | 2023/11/13 | 4,626 | $1,427 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYVanguard Morningstar Total Stock Market ETF | 與 2023 年第 2 季比較 | SEC |
| 2023 年第 2 季 | 2023/7/31 | 4,530 | $1,398 億 | iShares Core S&P 500 ETFSPYVanguard Morningstar Total Stock Market ETF | 與 2023 年第 1 季比較 | SEC |
| 2023 年第 1 季 | 2023/5/10 | 4,451 | $1,283 億 | iShares Core S&P 500 ETFVanguard Morningstar Total Stock Market ETFSPY | 與 2022 年第 4 季比較 | SEC |
| 2022 年第 4 季 | 2023/2/7 | 4,425 | $1,166 億 | iShares Core S&P 500 ETFVanguard Morningstar Total Stock Market ETFSPY | 與 2022 年第 3 季比較 | SEC |
| 2022 年第 3 季 | 2022/11/14 | 4,381 | $1,035 億 | iShares Core S&P 500 ETFVanguard Morningstar Total Stock Market ETFVanguard Total Bond Market ETF | 與 2022 年第 2 季比較 | SEC |
| 2022 年第 2 季 | 2022/8/12 | 4,386 | $1,051 億 | iShares Core S&P 500 ETFVanguard Morningstar Total Stock Market ETFVanguard Total Bond Market ETF | 與 2022 年第 1 季比較 | SEC |
| 2022 年第 1 季 | 2022/5/16 | 4,157 | $1,162 億 | iShares Core S&P 500 ETFVanguard Morningstar Total Stock Market ETFVanguard Total Bond Market ETF | 與 2021 年第 4 季比較 | SEC |
| 2021 年第 4 季 | 2022/2/14 | 4,323 | $1,191 億 | Invesco QQQ Trust Series IiShares Core S&P 500 ETFVanguard Total Bond Market ETF | 與 2021 年第 3 季比較 | SEC |
| 2021 年第 3 季 | 2021/11/15 | 4,291 | $1,063 億 | Vanguard Total Bond Market ETFInvesco QQQ Trust Series IiShares Core S&P 500 ETF | 與 2021 年第 2 季比較 | SEC |
| 2021 年第 2 季 | 2021/8/13 | 4,196 | $988.1 億 | Vanguard Total Bond Market ETFInvesco QQQ Trust Series IVanguard Morningstar Total Stock Market ETF | 與 2021 年第 1 季比較 | SEC |
| 2021 年第 1 季 | 2021/5/14 | 4,045 | $868.6 億 | Vanguard Total Bond Market ETFInvesco QQQ Trust Series IVanguard Morningstar Total Stock Market ETF | – | SEC |
13D 與 13G 申報
LPL Financial LLC 以 Schedule 13D 或 13G 申報持有 5% 以上股份的公司，以及它最新的申報。
目前持股 5% 以上的公司
3 家，依持股比例由大到小。
最新申報
LPL Financial LLC 送件、或名列申報人的申報共 21 份，這裡列最新的 20 份。
| 公司 | 申報時間（美東） | 表單 | 持股 | 變化 | 事件日 | 原文 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| TOFBTofutti Brands Inc | 2026/7/617:31 ET | 13G | 5.20%股數 26.6 萬 | 新申報 | 2026/6/30 | SEC |
| ESMCEscalon Medical Corp | 2026/4/916:50 ET | 13G | 7.90%股數 58.7 萬 | 新申報 | 2026/3/31 | SEC |
| PCFHigh Income Securities Fund | 2026/1/916:32 ET | 13G/A | 7.20%股數 134.2 萬 | −1.30 個百分點原本 8.50% | 2025/12/31 | SEC |
| PCFHigh Income Securities Fund | 2025/4/1719:30 ET | 13G | 8.50%股數 158.9 萬 | 新申報 | 2025/3/31 | SEC |
| FGBFirst Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund | 2024/11/6 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| FCTFirst Trust Senior Floating Rate Income Fund II | 2024/11/6 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| JFRNuveen Floating Rate Income Fund | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| FGBFirst Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| FAMFirst Trust/Abrdn Global Opportunity Income Fund | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| FCTFirst Trust Senior Floating Rate Income Fund II | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| MFDMacquarie/First Trust Global Infrastr/Util Div & Inc Fund | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| DMADestra Multi-Alternative Fund | 2024/2/9 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| MFDMacquarie/First Trust Global Infrastr/Util Div & Inc Fund | 2023/2/3 | 13G舊制 | – | 新申報 | – | SEC |
| FAMFirst Trust/Abrdn Global Opportunity Income Fund | 2023/2/3 | 13G舊制 | – | 新申報 | – | SEC |
| FGBFirst Trust Specialty Finance & Financial Opportunities Fund | 2023/2/3 | 13G舊制 | – | 新申報 | – | SEC |
| FCTFirst Trust Senior Floating Rate Income Fund II | 2023/1/17 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| DMADestra Multi-Alternative Fund | 2023/1/17 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| JFRNuveen Floating Rate Income Fund | 2023/1/17 | 13G/A舊制 | – | – | – | SEC |
| DMADestra Multi-Alternative Fund | 2022/10/6 | 13G舊制 | – | 新申報 | – | SEC |
| JFRNuveen Floating Rate Income Fund | 2022/2/14 | 13G舊制 | – | 新申報 | – | SEC |