NorthRock Partners, LLC

SEC CIK: 0001632097
最新申報: 2026/8/11

SEC 申報列表（在新分頁開啟）

2024 年第 3 季持倉

持倉截至 2024/9/30，2025/4/22 申報。只含多頭部位，變化是跟 2024 年第 2 季比股數。

持股檔數: 826; 較 2024 年第 2 季 +26
總值: $30.4 億; 較 2024 年第 2 季 +$3.79 億 (+14.3%)
申報日: 2025/4/22; 修正SEC

NorthRock Partners, LLC 在 2024 年第 3 季的持倉
證券	類別	股數	市值	佔組合 %	股數變化	動作	紀錄
SPYSPDR S&P 500 ETF Trust	ETF	720,737	$4.15 億	13.7%	+9,464+1.3%	加碼	歷史
State Street SPDR Portfolio S&P 500 Value ETF78464A508	ETF	4,326,914	$2.29 億	7.5%	+100,196+2.4%	加碼	–
AAPLApple Inc.	Stock	732,173	$1.71 億	5.6%	+2,811+0.4%	加碼	歷史
iShares Tr46436E718	0-3 MTH TREASURY	1,669,502	$1.68 億	5.5%	+22,714+1.4%	加碼	–
State Street SPDR Portfolio S&P 500 Growth ETF78464A409	ETF	1,989,364	$1.65 億	5.4%	+24,940+1.3%	加碼	–
Vanguard Scottsdale FDS92206C102	SHORT TERM TREAS	2,791,820	$1.65 億	5.4%	+2,768,901+12,081.2%	加碼	–
State Street SPDR S&P 400 Mid Cap Value ETF78464A839	ETF	1,315,905	$1.05 億	3.4%	+28,901+2.2%	加碼	–
SPDR Series Trust78464A821	ST STR SP400GRW	979,419	$8,593 萬	2.8%	+29,331+3.1%	加碼	–
Vanguard S&P 500 ETF922908363	ETF	124,102	$6,569 萬	2.2%	−12,482−9.1%	減碼	–
State Street SPDR S&P 600 Small Cap Value ETF78464A300	ETF	729,519	$6,334 萬	2.1%	+8,734+1.2%	加碼	–
MSFTMicrosoft Corp	Stock	144,761	$6,229 萬	2.1%	+6,853+5.0%	加碼	歷史
NVDANVIDIA Corp	Stock	507,926	$6,210 萬	2.0%	+107,599+26.9%	加碼	歷史
SPDR Series Trust78464A201	ST STR SP600GRWO	622,013	$5,792 萬	1.9%	+8,341+1.4%	加碼	–
iShares Russell 1000 Growth ETF464287614	ETF	122,318	$4,592 萬	1.5%	−2,775−2.2%	減碼	–
MDLZMondelez International, Inc.	Stock	550,863	$4,084 萬	1.3%	−16,637−2.9%	減碼	歷史
iShares MSCI Eafe ETF464287465	ETF	429,790	$3,594 萬	1.2%	−12,098−2.7%	減碼	–
AMZNAmazon Com Inc	Stock	152,495	$2,842 萬	0.9%	−725−0.5%	減碼	歷史
PMPhilip Morris International Inc.	Stock	222,161	$2,727 萬	0.9%	−12,172−5.2%	減碼	歷史
ATIAti Inc	Stock	408,354	$2,706 萬	0.9%	−24,995−5.8%	減碼	歷史
iShares Tr464287622	RUS 1000 ETF	77,464	$2,435 萬	0.8%	−8,080−9.4%	減碼	–
J P Morgan Exchange Traded F46641Q654	ULTRA SHT MUNCPL	443,905	$2,261 萬	0.7%	+435,757+5,348.0%	加碼	–
First Tr Exchng Traded FD VI33740F755	FT LADD BUFF ETF	747,406	$2,234 萬	0.7%	+39,804+5.6%	加碼	–
GOOGLAlphabet Inc.	Stock	126,562	$2,099 萬	0.7%	+2,715+2.2%	加碼	歷史
BRK.BBerkshire Hathaway Inc	Stock	43,683	$2,011 萬	0.7%	+1,431+3.4%	加碼	歷史
METAMeta Platforms, Inc.	Stock	33,411	$1,912 萬	0.6%	+984+3.0%	加碼	歷史
TSLATesla, Inc.	Stock	60,978	$1,595 萬	0.5%	+1,406+2.4%	加碼	歷史
Vanguard Morningstar Total Stock Market ETF922908769	ETF	55,530	$1,577 萬	0.5%	+41+0.1%	加碼	–
TGTTarget Corp	Stock	97,848	$1,524 萬	0.5%	−39,734−28.9%	減碼	歷史
KDPKeurig Dr Pepper Inc.	COM	403,820	$1,523 萬	0.5%	+1,349+0.3%	加碼	歷史
ABBVAbbVie Inc.	Stock	74,003	$1,461 萬	0.5%	−53−0.1%	減碼	歷史
State Street SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETF78468R663	ETF	154,000	$1,414 萬	0.5%	−13,067−7.8%	減碼	–
AMPAmeriprise Financial Inc	COM	29,415	$1,382 萬	0.5%	+554+1.9%	加碼	歷史
CAHCardinal Health Inc	Stock	118,601	$1,311 萬	0.4%	+35,134+42.1%	加碼	歷史
MOAltria Group, Inc.	Stock	238,230	$1,240 萬	0.4%	−7,920−3.2%	減碼	歷史
LLYEli Lilly & Co	Stock	13,244	$1,173 萬	0.4%	+236+1.8%	加碼	歷史
JPMJPMorgan Chase & Co	Stock	58,765	$1,161 萬	0.4%	+105+0.2%	加碼	歷史
iShares Russell Mid-Cap Growth ETF464287481	ETF	98,603	$1,157 萬	0.4%	−1,766−1.8%	減碼	–
GOOGAlphabet Inc.	Stock	67,799	$1,133 萬	0.4%	+132+0.2%	加碼	歷史
Invesco QQQ Trust Series I46090E103	ETF	22,487	$1,099 萬	0.4%	−4,083−15.4%	減碼	–
iShares Core S&P 500 ETF464287200	ETF	17,815	$1,028 萬	0.3%	−92−0.5%	減碼	–
Schwab U.S. Large-Cap ETF808524201	ETF	151,272	$1,026 萬	0.3%	+8,942+6.3%	加碼	–
COSTCostco Wholesale Corp	Stock	11,042	$978.9 萬	0.3%	+15+0.1%	加碼	歷史
UNHUnitedHealth Group Inc	Stock	15,756	$921.1 萬	0.3%	+1,046+7.1%	加碼	歷史
KHCKraft Heinz Co	Stock	259,429	$910.9 萬	0.3%	−2,762−1.1%	減碼	歷史
PGProcter & Gamble Co	Stock	51,021	$883.7 萬	0.3%	+1,795+3.6%	加碼	歷史
AVGOBroadcom Inc.	Stock	49,663	$856.7 萬	0.3%	+2,403+5.1%	加碼依 10 比 1 拆股換算	歷史
Vanguard Dividend Appreciation ETF921908844	ETF	41,600	$827.2 萬	0.3%	−936−2.2%	減碼	–
JNJJohnson & Johnson	Stock	47,159	$764.2 萬	0.3%	+401+0.9%	加碼	歷史
VVisa Inc.	Stock	26,691	$733.9 萬	0.2%	+419+1.6%	加碼	歷史
XOMExxonMobil Holdings Corp	COM	60,972	$714.6 萬	0.2%	+1,296+2.2%	加碼	歷史
HDHome Depot, Inc.	Stock	17,256	$699.2 萬	0.2%	+598+3.6%	加碼	歷史
iShares Inc46434G764	MSCI EMRG CHN	112,809	$689.4 萬	0.2%	−32,845−22.6%	減碼	–
NFLXNetflix Inc	Stock	9,609	$681.5 萬	0.2%	+262+2.8%	加碼	歷史
iShares Russell 1000 Value ETF464287598	ETF	35,741	$678.4 萬	0.2%	−454−1.3%	減碼	–
MCDMcDonalds Corp	Stock	22,164	$674.9 萬	0.2%	−80−0.4%	減碼	歷史
iShares Tr464288877	EAFE VALUE ETF	117,015	$673.2 萬	0.2%	−32,308−21.6%	減碼	–
iShares S&P 500 Growth ETF464287309	ETF	68,437	$655.3 萬	0.2%	−7,211−9.5%	減碼	–
iShares Tr464288885	EAFE GRWTH ETF	60,030	$646.2 萬	0.2%	−28,556−32.2%	減碼	–
CRMSalesforce, Inc.	Stock	22,593	$619.2 萬	0.2%	+3,569+18.8%	加碼	歷史
SYKStryker Corp	Stock	16,490	$597.0 萬	0.2%	−99−0.6%	減碼	歷史
CVXChevron Corp	Stock	39,994	$589.0 萬	0.2%	−3,525−8.1%	減碼	歷史
PEPPepsiCo Inc	Stock	33,787	$574.7 萬	0.2%	−1,113−3.2%	減碼	歷史
HWKNHawkins Inc	COM	44,705	$569.9 萬	0.2%	−1,000−2.2%	減碼	歷史
ORCLOracle Corp	Stock	33,362	$568.0 萬	0.2%	+1,675+5.3%	加碼	歷史
WMTWalmart Inc.	Stock	67,785	$546.1 萬	0.2%	+3,581+5.6%	加碼	歷史
ABTAbbott Laboratories	Stock	47,403	$540.4 萬	0.2%	−176−0.4%	減碼	歷史
MAMastercard Inc	Stock	10,841	$535.3 萬	0.2%	+636+6.2%	加碼	歷史
URBNUrban Outfitters Inc	COM	138,098	$529.1 萬	0.2%	−11,738−7.8%	減碼	歷史
SSentinelOne, Inc.	CL A	218,500	$522.7 萬	0.2%	+218,500	新進	歷史
AMDAdvanced Micro Devices Inc	Stock	30,387	$498.6 萬	0.2%	+3,047+11.1%	加碼	歷史
SPDR Series Trust78464A763	ST STR SP DIV	34,602	$491.5 萬	0.2%	−4,100−10.6%	減碼	–
PGRProgressive Corp	Stock	19,175	$486.6 萬	0.2%	+191+1.0%	加碼	歷史
AXPAmerican Express Co	Stock	17,698	$480.0 萬	0.2%	+198+1.1%	加碼	歷史
iShares Russell 2000 ETF464287655	ETF	21,389	$472.5 萬	0.2%	+79+0.4%	加碼	–
MRKMerck & Co., Inc.	Stock	39,547	$452.0 萬	0.1%	−4,079−9.3%	減碼	歷史
WFCWells Fargo & Company	Stock	76,934	$434.6 萬	0.1%	+23,712+44.6%	加碼	歷史
IBMInternational Business Machines Corp	Stock	19,562	$432.5 萬	0.1%	+982+5.3%	加碼	歷史
ADBEAdobe Inc.	Stock	8,319	$430.7 萬	0.1%	+1,664+25.0%	加碼	歷史
CATCaterpillar Inc	Stock	10,264	$401.4 萬	0.1%	+416+4.2%	加碼	歷史
BACBank of America Corp	Stock	99,533	$394.9 萬	0.1%	+1,966+2.0%	加碼	歷史
State Street Technology Select Sector SPDR ETF81369Y803	ETF	16,861	$380.6 萬	0.1%	−1,904−10.1%	減碼	–
TMOThermo Fisher Scientific Inc.	Stock	6,071	$375.7 萬	0.1%	+1,163+23.7%	加碼	歷史
KOCoca Cola Co	Stock	50,774	$367.2 萬	0.1%	+1,951+4.0%	加碼	歷史
AMGNAmgen Inc	Stock	11,245	$362.3 萬	0.1%	+573+5.4%	加碼	歷史
Vanguard Index FDS922908652	EXTEND MKT ETF	18,408	$335.9 萬	0.1%	−21−0.1%	減碼	–
Vanguard Morningstar Growth ETF922908736	ETF	8,706	$334.3 萬	0.1%	−214−2.4%	減碼	–
ITWIllinois Tool Works Inc	Stock	12,507	$329.6 萬	0.1%	+217+1.8%	加碼	歷史
ABNBAirbnb, Inc.	Stock	25,827	$327.5 萬	0.1%	−205−0.8%	減碼	歷史
RTXRTX Corp	Stock	26,902	$325.9 萬	0.1%	+190+0.7%	加碼	歷史
Vanguard Information Technology ETF92204A702	ETF	5,440	$319.4 萬	0.1%	−193−3.4%	減碼	–
Vanguard Ftse Developed Markets ETF921943858	ETF	58,032	$306.5 萬	0.1%	+200.0%	加碼	–
BABoeing Co	Stock	20,050	$304.9 萬	0.1%	−1,317−6.2%	減碼	歷史
LOWLowes Companies Inc	Stock	11,225	$304.0 萬	0.1%	+35+0.3%	加碼	歷史
iShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF464287887	ETF	21,748	$303.4 萬	0.1%	−625−2.8%	減碼	–
iShares Russell Midcap ETF464287499	ETF	34,042	$300.0 萬	0.1%	−12,682−27.1%	減碼	–
CSCOCisco Systems, Inc.	Stock	54,755	$291.4 萬	0.1%	+7,756+16.5%	加碼	歷史
SBUXStarbucks Corp	Stock	29,290	$285.5 萬	0.1%	−130.0%	減碼	歷史
DISWalt Disney Co	Stock	28,793	$277.0 萬	0.1%	−2,149−6.9%	減碼	歷史
QCOMQualcomm Inc	Stock	16,190	$275.3 萬	0.1%	+4,009+32.9%	加碼	歷史
iShares Core S&P Small Cap ETF464287804	ETF	23,174	$271.0 萬	0.1%	−4,637−16.7%	減碼	–

選擇權（6 檔）

同一份申報裡的賣權（put）與買權（call）。金額是標的股票的市值，也就是 13F 申報的數字。

NorthRock Partners, LLC 在 2024 年第 3 季的選擇權部位
證券	類別	賣權	買權
AAPLApple Inc.	Stock	$279.6 萬	–
SPYSPDR S&P 500 ETF Trust	ETF	$86.1 萬	$74.6 萬
MSFTMicrosoft Corp	Stock	–	$124.8 萬
MCDMcDonalds Corp	Stock	–	$6.09 萬
TSMTaiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd	ADR	–	$5.21 萬
iShares Russell 2000 ETF464287655	ETF	–	$4.42 萬

2024 年第 2 季之後清倉（45 檔）

2024 年第 2 季季末還持有、這份申報已經沒有的部位。

NorthRock Partners, LLC 在 2024 年第 2 季之後清倉的部位
證券	類別	2024 年第 2 季股數	2024 年第 2 季市值	2024 年第 2 季佔組合 %	紀錄
SOLVSolventum Corp	Stock	34,046	$180.0 萬	0.1%	歷史
DGDollar General Corp	COM	6,419	$84.9 萬	<0.1%	歷史
Flexshares Tr33939L886	ULTR SHO INC FD	10,040	$75.8 萬	<0.1%	–
ARMArm Holdings PLC	ADR	3,105	$50.8 萬	<0.1%	歷史
Flexshares Tr33939L506	IBOXX 3R TARGT	21,263	$50.2 萬	<0.1%	–
NTGRNetgear, Inc.	COM	31,444	$48.1 萬	<0.1%	歷史
DVNDevon Energy Corp	Stock	6,656	$33.1 萬	<0.1%	歷史
NVONovo Nordisk A S	ADR	2,241	$32.0 萬	<0.1%	歷史
WRKWestRock Co	COM	6,088	$30.6 萬	<0.1%	歷史
CNPCenterpoint Energy Inc	COM	9,131	$28.3 萬	<0.1%	歷史
DLTRDollar Tree, Inc.	COM	2,352	$25.1 萬	<0.1%	歷史
COINCoinbase Global, Inc.	COM CL A	1,057	$23.5 萬	<0.1%	歷史
SNOWSnowflake Inc.	Stock	1,638	$22.1 萬	<0.1%	歷史
WDCWestern Digital Corp	COM	2,859	$21.7 萬	<0.1%	歷史
LVSLas Vegas Sands Corp	COM	4,713	$20.9 萬	<0.1%	歷史
ZBHZimmer Biomet Holdings, Inc.	Stock	1,915	$20.8 萬	<0.1%	歷史
NTAPNetApp, Inc.	Stock	1,559	$20.1 萬	<0.1%	歷史
RVNCRevance Therapeutics, Inc.	COM	50,162	$12.9 萬	<0.1%	歷史
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E263	S&P GBL WATER	2,155	$11.9 萬	<0.1%	–
Vanguard Short-Term Bond ETF921937827	ETF	1,129	$8.66 萬	<0.1%	–
TTECTTEC Holdings, Inc.	COM	12,733	$7.49 萬	<0.1%	歷史
SOFISoFi Technologies, Inc.	Stock	11,258	$7.44 萬	<0.1%	歷史
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E511	PFD ETF	5,458	$6.30 萬	<0.1%	–
iShares Tr46436E452	USD BD FACTR ETF	691	$5.75 萬	<0.1%	–
Vanguard Intl Equity Index F922042866	FTSE PACIFIC ETF	763	$5.66 萬	<0.1%	–
iShares Tr464288638	ISHS 5-10YR INVT	909	$4.66 萬	<0.1%	–
iShares Tr464288158	SHRT NAT MUN ETF	342	$3.58 萬	<0.1%	–
Amplify ETF Tr032108409	CWP ENHANCED DIV	825	$3.19 萬	<0.1%	–
iShares Inc464286509	MSCI CDA ETF	782	$2.90 萬	<0.1%	–
iShares Tr46435G268	RUSEL 2500 ETF	417	$2.61 萬	<0.1%	–
iShares Global Clean Energy ETF464288224	ETF	1,320	$1.76 萬	<0.1%	–
Invesco Rafi Developed Markets Ex-U.S. Small-Mid ETF46138E735	ETF	523	$1.69 萬	<0.1%	–
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E727	RAFI EMRGNG MRKT	817	$1.65 萬	<0.1%	–
iShares Inc46434G822	MSCI JAPAN ETF	200	$1.36 萬	<0.1%	–
ProShares Tr74347X823	ULTRPRO DOW30	100	$7,891	<0.1%	–
Invesco Exchange Traded FD T46137V506	DIVID ACHIEVEV	181	$7,718	<0.1%	–
SPDR Series Trust78468R200	ST STR RATE ETF	228	$7,034	<0.1%	–
VanEck ETF Trust92189H730	MORNINGSTAR SMID	200	$6,392	<0.1%	–
iShares Tr464288836	U.S. PHARMA ETF	90	$5,969	<0.1%	–
State Street SPDR S&P Aerospace & Defense ETF78464A631	ETF	24	$3,360	<0.1%	–
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E784	EMRNG MKT SVRG	100	$2,000	<0.1%	–
iShares Tr464288166	AGENCY BOND ETF	16	$1,722	<0.1%	–
SPDR Series Trust78464A664	ST LON TREAS ETF	52	$1,415	<0.1%	–
VanEck ETF Trust92189H409	HIGH YLD MUNIETF	24	$1,240	<0.1%	–
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E214	S&P INTL QULTY	33	$1,004	<0.1%	–