Caterpillar Inc

CAT

交易所: NYSE
產業: Construction Machinery & Equip
SEC CIK: 0000018230

SEC 申報列表（在新分頁開啟）

近 90 天，Caterpillar Inc 內部人申報 1 筆公開市場買進、1 筆賣出；2026 年第 2 季末有 4,085 家機構在 13F 申報持有，市值合計 $3,511 億；蓋茲基金會信託、馬克爾集團等 5 位大師持有。

四種放空資料，量的東西都不一樣：

空單餘額：某個結算日還沒回補的放空股數。FINRA 每月公布兩次，在結算日後約 8 個工作天。
每日放空量：每天在場外成交、申報給 FINRA 的放空股數。算的是成交，不是未平倉的部位；隔天公布。
交割失敗：到了交割日還沒交付的股數。SEC 每月公布兩次，晚約 2 週。
暗池（ATS）成交量：每週在另類交易系統與其他場外市場的成交量。FINRA 在那一週之後 2～4 週公布。

更多說明見術語頁。

空單餘額

還沒回補的放空股數，取自 FINRA，近兩年的每一個結算日。

空單餘額: 818.6 萬; 股，結算日 2026/10/30
變化: +63.3 萬; 較 2026/10/15 +8.4%
回補天數: 2.36; 空單餘額 ÷ 平均日成交量
平均日成交量: 346.6 萬; 股，FINRA 公布的

各結算日的空單餘額

CAT 各結算日的空單餘額
結算日	空單餘額	變化	變化 %	平均日成交量	回補天數
2026/10/30	818.6 萬	+63.3 萬	+8.4%	346.6 萬	2.36
2026/10/15	755.4 萬	−45.2 萬	−5.7%	273.7 萬	2.76
2026/9/30	800.6 萬	−37.1 萬	−4.4%	247.5 萬	3.23
2026/9/15	837.7 萬	+82.2 萬	+10.9%	226.3 萬	3.70
2026/8/31	755.5 萬	+109.9 萬	+17.0%	246.5 萬	3.06
2026/8/14	645.5 萬	−39.9 萬	−5.8%	298.9 萬	2.16
2026/7/31	685.4 萬	−120.0 萬	−14.9%	320.5 萬	2.14
2026/7/15	805.4 萬	−99.8 萬	−11.0%	286.8 萬	2.81
2026/6/30	905.2 萬	+60.7 萬	+7.2%	486.3 萬	1.86
2026/6/15	844.5 萬	+34.2 萬	+4.2%	282.2 萬	2.99
2026/5/29	810.3 萬	−25.0 萬	−3.0%	276.6 萬	2.93
2026/5/15	835.4 萬	+16.7 萬	+2.0%	252.2 萬	3.31
2026/4/30	818.7 萬	+59.1 萬	+7.8%	242.6 萬	3.37
2026/4/15	759.6 萬	−34.9 萬	−4.4%	211.3 萬	3.59
2026/3/31	794.5 萬	+28.5 萬	+3.7%	249.2 萬	3.19
2026/3/13	765.9 萬	−64.3 萬	−7.8%	298.1 萬	2.57
2026/2/27	830.3 萬	−170.0 萬	−17.0%	281.3 萬	2.95
2026/2/13	1,000 萬	+379.5 萬	+61.1%	398.3 萬	2.51
2026/1/30	620.8 萬	+2.61 萬	+0.4%	263.6 萬	2.36
2026/1/15	618.2 萬	+57.3 萬	+10.2%	241.0 萬	2.57
2025/12/31	560.9 萬	−151.4 萬	−21.3%	223.7 萬	2.51
2025/12/15	712.3 萬	+65.7 萬	+10.2%	266.0 萬	2.68
2025/11/28	646.6 萬	+8.17 萬	+1.3%	251.5 萬	2.57
2025/11/14	638.5 萬	−38.1 萬	−5.6%	253.6 萬	2.52
2025/10/31	676.6 萬	−105.7 萬	−13.5%	313.6 萬	2.16
2025/10/15	782.3 萬	+50.7 萬	+6.9%	326.0 萬	2.40
2025/9/30	731.5 萬	+37.4 萬	+5.4%	332.8 萬	2.20
2025/9/15	694.1 萬	+39.2 萬	+6.0%	204.5 萬	3.39
2025/8/29	654.9 萬	+46.7 萬	+7.7%	290.3 萬	2.26
2025/8/15	608.2 萬	−50.5 萬	−7.7%	360.4 萬	1.69
2025/7/31	658.7 萬	+80.6 萬	+13.9%	270.3 萬	2.44
2025/7/15	578.1 萬	−51.8 萬	−8.2%	250.8 萬	2.30
2025/6/30	629.9 萬	+17.8 萬	+2.9%	297.4 萬	2.12
2025/6/13	612.1 萬	−28.2 萬	−4.4%	199.2 萬	3.07
2025/5/30	640.3 萬	−125.1 萬	−16.3%	246.3 萬	2.60
2025/5/15	765.4 萬	+32.1 萬	+4.4%	258.1 萬	2.97
2025/4/30	733.3 萬	−56.2 萬	−7.1%	284.1 萬	2.58
2025/4/15	789.5 萬	−23.5 萬	−2.9%	441.0 萬	1.79
2025/3/31	813.0 萬	−158.1 萬	−16.3%	262.7 萬	3.09
2025/3/14	971.1 萬	−35.6 萬	−3.5%	268.0 萬	3.62
2025/2/28	1,007 萬	+22.1 萬	+2.2%	268.3 萬	3.75
2025/2/14	984.6 萬	+175.7 萬	+21.7%	246.2 萬	4.00
2025/1/31	808.9 萬	−23.7 萬	−2.9%	261.5 萬	3.09
2025/1/15	832.6 萬	−72.0 萬	−8.0%	200.7 萬	4.15
2024/12/31	904.6 萬	+39.0 萬	+4.5%	196.9 萬	4.59
2024/12/13	865.6 萬	−22.3 萬	−2.5%	165.6 萬	5.23
2024/11/29	887.9 萬	−87.6 萬	−9.0%	205.9 萬	4.31
2024/11/15	975.5 萬	−83.1 萬	−7.9%	232.4 萬	4.20
2024/10/31	1,059 萬	−122.5 萬	−10.4%	223.5 萬	4.74

交割失敗

到了交割日還沒交付的股數，取自 SEC，最近 30 個有交割失敗的日子。價格是 SEC 公布的前一天收盤價。

CAT 各交割日的交割失敗
交割日	股數	價格	金額
2026/10/9	40	$796.18	$3.18 萬
2026/10/5	1,101	$845.42	$93.1 萬
2026/10/2	5,954	$826.35	$492.0 萬
2026/9/29	476	$819.95	$39.0 萬
2026/9/28	1,001	$821.58	$82.2 萬
2026/9/21	213	$808.99	$17.2 萬
2026/9/18	17,815	$798.57	$1,423 萬
2026/9/17	57	$782.72	$4.46 萬
2026/9/15	2,719	$784.00	$213.2 萬
2026/9/11	4,237	$805.00	$341.1 萬
2026/9/10	1	$815.56	$815.56
2026/9/9	130	$822.48	$10.7 萬
2026/9/8	17	$813.94	$1.38 萬
2026/9/4	14	$800.14	$1.12 萬
2026/8/26	159	$811.29	$12.9 萬
2026/8/20	70,264	$816.15	$5,735 萬
2026/8/19	19,220	$840.87	$1,616 萬
2026/8/17	203	$856.57	$17.4 萬
2026/8/14	40	$854.60	$3.42 萬
2026/8/12	75	$843.37	$6.33 萬
2026/8/11	81	$837.58	$6.78 萬
2026/8/3	100	$814.81	$8.15 萬
2026/7/17	13	$877.17	$1.14 萬
2026/7/14	151	$931.47	$14.1 萬
2026/7/10	490	$938.39	$46.0 萬
2026/7/9	1,522	$948.08	$144.3 萬
2026/7/8	6,140	$940.12	$577.2 萬
2026/7/6	623	$963.53	$60.0 萬
2026/7/2	1	$991.41	$991.41
2026/6/30	6,523	$1,033.19	$673.9 萬

每日放空量

場外成交裡的放空量，不是空單餘額：每天申報給 FINRA 的場外成交中放空的股數，最近 30 個交易日。

放空量比例不能當成市場情緒：造市商為了接買單、避險本來就會放空，放空通常就佔場外成交量的一半上下。

CAT 各交易日的場外放空量
交易日	放空量	豁免放空量	場外總成交量	放空量比例
2026/11/10	785,598	574	1,568,443	50.1%
2026/11/9	656,904	106	1,443,426	45.5%
2026/11/6	659,236	4,565	1,754,169	37.6%
2026/11/5	798,930	6,176	2,526,193	31.6%
2026/11/4	851,434	1,770	2,648,050	32.2%
2026/11/3	443,842	1,967	1,318,176	33.7%
2026/11/2	487,217	3,148	2,024,156	24.1%
2026/10/30	418,730	64,443	1,757,705	23.8%
2026/10/29	1,266,735	166,334	3,090,362	41.0%
2026/10/28	545,297	308	1,149,659	47.4%
2026/10/27	379,434	683	906,092	41.9%
2026/10/26	251,611	1,259	923,529	27.2%
2026/10/23	526,761	604	1,335,603	39.4%
2026/10/22	584,267	1,461	1,293,349	45.2%
2026/10/21	357,501	438	847,011	42.2%
2026/10/20	339,468	1,048	831,080	40.8%
2026/10/19	488,772	812	892,012	54.8%
2026/10/16	482,923	577	1,029,593	46.9%
2026/10/15	684,854	2,831	1,680,986	40.7%
2026/10/14	683,583	783	1,241,802	55.0%
2026/10/13	818,159	9,519	1,546,514	52.9%
2026/10/12	280,463	424	553,838	50.6%
2026/10/9	307,805	112	557,493	55.2%
2026/10/8	717,159	864	1,088,960	65.9%
2026/10/7	891,367	1,502	1,487,912	59.9%
2026/10/6	497,889	379	830,039	60.0%
2026/10/5	536,389	1,250	818,402	65.5%
2026/10/2	446,180	914	916,757	48.7%
2026/10/1	339,723	3,265	787,238	43.2%
2026/9/30	320,273	53	637,572	50.2%

暗池（ATS）成交量

每週在另類交易系統（ATS）與其他場外市場（OTC）的成交量，取自 FINRA，最近 12 週。ATS 佔比＝ ATS 成交量 ÷（ATS ＋ OTC 成交量），不是佔全市場成交量。

CAT 每週的 ATS 與場外成交量
週（起日）	層級	ATS 股數	ATS 筆數	其他場外股數	其他場外筆數	ATS 佔比
2026/10/19	T1	3,451,960	129,418	2,791,838	124,515	55.3%
2026/10/12	T1	3,922,954	145,127	3,381,680	150,383	53.7%
2026/10/5	T1	2,791,806	112,342	3,756,266	150,679	42.6%
2026/9/28	T1	2,391,953	95,156	2,821,793	112,730	45.9%
2026/9/21	T1	2,412,099	97,255	2,021,652	94,935	54.4%
2026/9/14	T1	2,482,927	103,025	4,086,160	100,759	37.8%
2026/9/7	T1	1,530,644	76,246	2,475,986	75,613	38.2%
2026/8/31	T1	3,010,383	115,529	3,340,532	125,118	47.4%
2026/8/24	T1	2,150,433	91,695	2,483,585	103,644	46.4%
2026/8/17	T1	3,476,579	133,744	2,661,869	127,926	56.6%
2026/8/10	T1	2,933,481	106,732	2,426,998	98,826	54.7%
2026/8/3	T1	4,376,776	148,733	4,167,329	149,230	51.2%