NorthRock Partners, LLC

SEC CIK: 0001632097
最新申報: 2026/8/11

SEC 申報列表（在新分頁開啟）

2024 年第 1 季持倉

持倉截至 2024/3/31，2025/4/22 申報。只含多頭部位，變化是跟 2023 年第 4 季比股數。

持股檔數: 804; 較 2023 年第 4 季 +61
總值: $26.0 億; 較 2023 年第 4 季 +$2.18 億 (+9.1%)
申報日: 2025/4/22; 修正SEC

NorthRock Partners, LLC 在 2024 年第 1 季的持倉
證券	類別	股數	市值	佔組合 %	股數變化	動作	紀錄
SPYSPDR S&P 500 ETF Trust	ETF	689,337	$3.62 億	13.9%	+10,052+1.5%	加碼	歷史
State Street SPDR Portfolio S&P 500 Value ETF78464A508	ETF	4,069,717	$2.04 億	7.8%	+141,330+3.6%	加碼	–
iShares Tr46436E718	0-3 MTH TREASURY	1,588,861	$1.60 億	6.1%	+69,141+4.5%	加碼	–
State Street SPDR Portfolio S&P 500 Growth ETF78464A409	ETF	1,861,476	$1.36 億	5.2%	+38,377+2.1%	加碼	–
AAPLApple Inc.	Stock	718,762	$1.23 億	4.7%	+16,523+2.4%	加碼	歷史
State Street SPDR S&P 400 Mid Cap Value ETF78464A839	ETF	1,207,116	$9,174 萬	3.5%	+58,076+5.1%	加碼	–
Vanguard S&P 500 ETF922908363	ETF	166,707	$8,014 萬	3.1%	−7,532−4.3%	減碼	–
SPDR Series Trust78464A821	ST STR SP400GRW	888,334	$7,754 萬	3.0%	+47,551+5.7%	加碼	–
State Street SPDR S&P 600 Small Cap Value ETF78464A300	ETF	692,577	$5,746 萬	2.2%	+17,508+2.6%	加碼	–
MSFTMicrosoft Corp	Stock	133,809	$5,630 萬	2.2%	+8,093+6.4%	加碼	歷史
SPDR Series Trust78464A201	ST STR SP600GRWO	584,552	$5,099 萬	2.0%	+17,172+3.0%	加碼	–
iShares Russell 1000 Growth ETF464287614	ETF	129,513	$4,365 萬	1.7%	−5,769−4.3%	減碼	–
MDLZMondelez International, Inc.	Stock	584,315	$4,115 萬	1.6%	−23,437−3.9%	減碼	歷史
iShares MSCI Eafe ETF464287465	ETF	462,341	$3,692 萬	1.4%	−17,145−3.6%	減碼	–
NVDANVIDIA Corp	Stock	85,640	$3,574 萬	1.4%	+1,572+1.9%	加碼	歷史
iShares Tr464287622	RUS 1000 ETF	108,586	$3,128 萬	1.2%	−2,571−2.3%	減碼	–
AMZNAmazon Com Inc	Stock	147,442	$2,660 萬	1.0%	+5,655+4.0%	加碼	歷史
PMPhilip Morris International Inc.	Stock	246,168	$2,287 萬	0.9%	−8,063−3.2%	減碼	歷史
ATIAti Inc	Stock	433,284	$2,217 萬	0.9%	+234,398+117.9%	加碼	歷史
TGTTarget Corp	Stock	117,699	$2,086 萬	0.8%	−24,201−17.1%	減碼	歷史
Invesco QQQ Trust Series I46090E103	ETF	40,754	$1,812 萬	0.7%	−7,565−15.7%	減碼	–
GOOGLAlphabet Inc.	Stock	115,267	$1,740 萬	0.7%	+4,867+4.4%	加碼	歷史
First Tr Exchng Traded FD VI33740F755	FT LADD BUFF ETF	621,133	$1,737 萬	0.7%	+61,648+11.0%	加碼	–
BRK.BBerkshire Hathaway Inc	Stock	41,069	$1,727 萬	0.7%	+1,857+4.7%	加碼	歷史
iShares Tr464288885	EAFE GRWTH ETF	148,115	$1,537 萬	0.6%	−23,591−13.7%	減碼	–
METAMeta Platforms, Inc.	Stock	30,940	$1,502 萬	0.6%	+1,843+6.3%	加碼	歷史
Vanguard Morningstar Total Stock Market ETF922908769	ETF	57,363	$1,491 萬	0.6%	+1,526+2.7%	加碼	–
iShares Tr464288877	EAFE VALUE ETF	261,876	$1,425 萬	0.5%	−42,497−14.0%	減碼	–
iShares Inc46434G764	MSCI EMRG CHN	237,957	$1,370 萬	0.5%	−41,956−15.0%	減碼	–
ABBVAbbVie Inc.	Stock	74,157	$1,350 萬	0.5%	+1,299+1.8%	加碼	歷史
AMPAmeriprise Financial Inc	COM	28,829	$1,264 萬	0.5%	−4,398−13.2%	減碼	歷史
KDPKeurig Dr Pepper Inc.	COM	402,977	$1,245 萬	0.5%	−4,926−1.2%	減碼	歷史
MOAltria Group, Inc.	Stock	267,411	$1,192 萬	0.5%	−8,349−3.0%	減碼	歷史
iShares Core S&P 500 ETF464287200	ETF	22,424	$1,179 萬	0.5%	+12,700+130.6%	加碼	–
iShares Russell Mid-Cap Growth ETF464287481	ETF	101,052	$1,153 萬	0.4%	−1,542−1.5%	減碼	–
KHCKraft Heinz Co	Stock	306,138	$1,142 萬	0.4%	−7,340−2.3%	減碼	歷史
JPMJPMorgan Chase & Co	Stock	57,420	$1,077 萬	0.4%	+6,538+12.8%	加碼	歷史
TSLATesla, Inc.	Stock	57,795	$1,016 萬	0.4%	+593+1.0%	加碼	歷史
GOOGAlphabet Inc.	Stock	66,073	$1,006 萬	0.4%	+6,063+10.1%	加碼	歷史
LLYEli Lilly & Co	Stock	12,339	$960.0 萬	0.4%	+622+5.3%	加碼	歷史
Schwab U.S. Large-Cap ETF808524201	ETF	151,322	$937.7 萬	0.4%	−41,783−21.6%	減碼	–
CAHCardinal Health Inc	Stock	83,500	$934.4 萬	0.4%	−4,312−4.9%	減碼	歷史
PGProcter & Gamble Co	Stock	50,181	$814.2 萬	0.3%	+3,054+6.5%	加碼	歷史
COSTCostco Wholesale Corp	Stock	10,966	$803.4 萬	0.3%	+171+1.6%	加碼	歷史
iShares S&P 500 Growth ETF464287309	ETF	93,212	$787.1 萬	0.3%	+11,517+14.1%	加碼	–
Vanguard Dividend Appreciation ETF921908844	ETF	42,340	$773.2 萬	0.3%	+268+0.6%	加碼	–
iShares MSCI USA Quality Factor ETF46432F339	ETF	45,930	$754.9 萬	0.3%	−8,256−15.2%	減碼	–
JNJJohnson & Johnson	Stock	46,519	$735.9 萬	0.3%	−3,723−7.4%	減碼	歷史
SPDR Series Trust78464A763	ST STR SP DIV	55,625	$730.0 萬	0.3%	−3,363−5.7%	減碼	–
iShares Russell Midcap ETF464287499	ETF	85,807	$721.5 萬	0.3%	−30,285−26.1%	減碼	–
VVisa Inc.	Stock	25,001	$697.7 萬	0.3%	+2,343+10.3%	加碼	歷史
MCDMcDonalds Corp	Stock	23,276	$656.3 萬	0.3%	+559+2.5%	加碼	歷史
CVXChevron Corp	Stock	41,090	$648.2 萬	0.2%	+2,416+6.2%	加碼	歷史
UNHUnitedHealth Group Inc	Stock	12,952	$640.8 萬	0.2%	+287+2.3%	加碼	歷史
HDHome Depot, Inc.	Stock	16,696	$640.4 萬	0.2%	+691+4.3%	加碼	歷史
iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF46429B697	ETF	73,990	$618.4 萬	0.2%	−6,320−7.9%	減碼	–
PEPPepsiCo Inc	Stock	34,599	$609.8 萬	0.2%	+586+1.7%	加碼	歷史
SYKStryker Corp	Stock	16,450	$590.0 萬	0.2%	+241+1.5%	加碼	歷史
XOMExxonMobil Holdings Corp	COM	50,399	$585.8 萬	0.2%	+2,624+5.5%	加碼	歷史
CRMSalesforce, Inc.	Stock	19,428	$585.8 萬	0.2%	+1,819+10.3%	加碼	歷史
State Street Technology Select Sector SPDR ETF81369Y803	ETF	28,042	$584.0 萬	0.2%	−911−3.1%	減碼	–
MRKMerck & Co., Inc.	Stock	43,340	$575.2 萬	0.2%	+6,554+17.8%	加碼	歷史
AVGOBroadcom Inc.	Stock	4,331	$574.2 萬	0.2%	+344+8.6%	加碼	歷史
iShares Russell 1000 Value ETF464287598	ETF	31,462	$563.5 萬	0.2%	−380−1.2%	減碼	–
ABTAbbott Laboratories	Stock	48,803	$554.7 萬	0.2%	+1,982+4.2%	加碼	歷史
NFLXNetflix Inc	Stock	9,080	$551.5 萬	0.2%	+194+2.2%	加碼	歷史
SPDR Series Trust78464A672	ST INTER ETF	190,800	$537.7 萬	0.2%	−94,682−33.2%	減碼	–
URBNUrban Outfitters Inc	COM	117,573	$510.5 萬	0.2%	−14,200−10.8%	減碼	歷史
SPDR Index Shs FDS78463X434	ST STR MSCI EAFE	66,881	$508.9 萬	0.2%	−28,377−29.8%	減碼	–
AMDAdvanced Micro Devices Inc	Stock	26,958	$486.6 萬	0.2%	+1,942+7.8%	加碼	歷史
iShares Core S&P Small Cap ETF464287804	ETF	43,955	$485.8 萬	0.2%	−1,498−3.3%	減碼	–
MAMastercard Inc	Stock	9,982	$480.7 萬	0.2%	+607+6.5%	加碼	歷史
iShares Russell 2000 ETF464287655	ETF	21,931	$461.2 萬	0.2%	−219−1.0%	減碼	–
WMTWalmart Inc.	Stock	75,305	$453.1 萬	0.2%	−14,086−15.8%	減碼依 3 比 1 拆股換算	歷史
iShares Tr464287432	20 YR TR BD ETF	44,549	$421.5 萬	0.2%	−11,910−21.1%	減碼	–
BABoeing Co	Stock	21,824	$421.2 萬	0.2%	+1,004+4.8%	加碼	歷史
AXPAmerican Express Co	Stock	17,735	$403.8 萬	0.2%	+900+5.3%	加碼	歷史
DISWalt Disney Co	Stock	31,923	$390.6 萬	0.2%	+829+2.7%	加碼	歷史
ORCLOracle Corp	Stock	30,714	$385.8 萬	0.1%	+2,078+7.3%	加碼	歷史
PGRProgressive Corp	Stock	18,574	$384.1 萬	0.1%	−1,678−8.3%	減碼	歷史
iShares Tr464288588	MBS ETF	39,453	$364.6 萬	0.1%	−11,422−22.5%	減碼	–
HWKNHawkins Inc	COM	45,830	$352.0 萬	0.1%	00.0%	不變	歷史
CATCaterpillar Inc	Stock	9,555	$350.1 萬	0.1%	+296+3.2%	加碼	歷史
BACBank of America Corp	Stock	89,655	$342.1 萬	0.1%	+7,941+9.7%	加碼	歷史
WisdomTree Tr97717Y527	FLOATNG RAT TREA	68,009	$342.0 萬	0.1%	−16,498−19.5%	減碼	–
iShares Core S&P Mid-Cap ETF464287507	ETF	54,826	$333.0 萬	0.1%	+13,641+33.1%	加碼依 5 比 1 拆股換算	–
Vanguard Morningstar Growth ETF922908736	ETF	9,594	$330.2 萬	0.1%	+819+9.3%	加碼	–
Vanguard Information Technology ETF92204A702	ETF	6,260	$328.3 萬	0.1%	+2,836+82.8%	加碼	–
ITWIllinois Tool Works Inc	Stock	12,154	$327.8 萬	0.1%	+162+1.4%	加碼	歷史
Vanguard Index FDS922908652	EXTEND MKT ETF	18,600	$326.0 萬	0.1%	−13−0.1%	減碼	–
SBUXStarbucks Corp	Stock	34,502	$315.3 萬	0.1%	+5,639+19.5%	加碼	歷史
ADBEAdobe Inc.	Stock	6,141	$309.9 萬	0.1%	+374+6.5%	加碼	歷史
WFCWells Fargo & Company	Stock	52,124	$302.1 萬	0.1%	+57+0.1%	加碼	歷史
AMGNAmgen Inc	Stock	10,499	$298.5 萬	0.1%	+79+0.8%	加碼	歷史
iShares S&P Small-Cap 600 Growth ETF464287887	ETF	22,780	$297.8 萬	0.1%	−895−3.8%	減碼	–
iShares Tr464287457	1 3 YR TREAS BD	36,266	$296.6 萬	0.1%	+1,599+4.6%	加碼	–
IBMInternational Business Machines Corp	Stock	14,875	$284.1 萬	0.1%	+328+2.3%	加碼	歷史
KOCoca Cola Co	Stock	46,004	$283.6 萬	0.1%	+1,383+3.1%	加碼	歷史
CSCOCisco Systems, Inc.	Stock	55,564	$277.3 萬	0.1%	+763+1.4%	加碼	歷史
RTXRTX Corp	Stock	26,260	$256.1 萬	0.1%	+1,088+4.3%	加碼	歷史

選擇權（10 檔）

同一份申報裡的賣權（put）與買權（call）。金額是標的股票的市值，也就是 13F 申報的數字。

NorthRock Partners, LLC 在 2024 年第 1 季的選擇權部位
證券	類別	賣權	買權
AAPLApple Inc.	Stock	$171.5 萬	–
MSFTMicrosoft Corp	Stock	–	$122.0 萬
MCDMcDonalds Corp	Stock	–	$5.64 萬
Invesco QQQ Trust Series I46090E103	ETF	–	$4.44 萬
iShares Tr464287432	20 YR TR BD ETF	–	$2.84 萬
VVisa Inc.	Stock	–	$2.79 萬
TSMTaiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd	ADR	–	$2.72 萬
iShares Russell 2000 ETF464287655	ETF	–	$2.10 萬
AMDAdvanced Micro Devices Inc	Stock	–	$1.80 萬
VanEck ETF Trust92189F106	GOLD MINERS ETF	–	$6,324

2023 年第 4 季之後清倉（24 檔）

2023 年第 4 季季末還持有、這份申報已經沒有的部位。

NorthRock Partners, LLC 在 2023 年第 4 季之後清倉的部位
證券	類別	2023 年第 4 季股數	2023 年第 4 季市值	2023 年第 4 季佔組合 %	紀錄
CMICummins Inc	Stock	1,438	$34.5 萬	<0.1%	歷史
NEMNEWMONT Corp	Stock	7,804	$32.3 萬	<0.1%	歷史
EPAMEPAM Systems, Inc.	COM	820	$24.4 萬	<0.1%	歷史
PEGPublic Service Enterprise Group Inc	COM	3,938	$24.1 萬	<0.1%	歷史
CERTCertara, Inc.	COM	12,030	$21.2 萬	<0.1%	歷史
iShares Tr46435G243	ESG AWRE 1 5 YR	3,939	$9.64 萬	<0.1%	–
MPTMedical Properties Trust Inc	COM	11,349	$5.72 萬	<0.1%	歷史
BDNBrandywine Realty Trust	SH BEN INT NEW	10,552	$5.70 萬	<0.1%	歷史
iShares Tr464288372	GLB INFRASTR ETF	955	$4.49 萬	<0.1%	–
ALDXAldeyra Therapeutics, Inc.	COM	11,951	$4.19 萬	<0.1%	歷史
J P Morgan Exchange Traded F46641Q373	BETABUILDERS I	426	$2.43 萬	<0.1%	–
iShares Tr464289511	10+ YR INVST GRD	330	$1.74 萬	<0.1%	–
Polymet MNG Corp731916409	COM NEW	19,262	$1.52 萬	<0.1%	–
Vanguard Scottsdale FDS92206C573	TOTAL CORP BND	171	$1.33 萬	<0.1%	–
Invesco Exch Traded FD Tr II46138E545	MSCI GBL TIMBR	369	$1.18 萬	<0.1%	–
iShares Inc46434G772	MSCI TAIWAN ETF	217	$9,989	<0.1%	–
iShares Tr46429B655	FLTG RATE NT ETF	194	$9,820	<0.1%	–
VanEck ETF Trust92189F700	AGRIBUSINESS ETF	115	$8,761	<0.1%	–
iShares Tr46434V696	CORE MSCI PAC	90	$5,356	<0.1%	–
ProShares Tr74347X864	ULTRPRO S&P500	89	$4,872	<0.1%	–
Direxion Shs ETF Tr25459W565	7 10YR TRES BULL	162	$4,538	<0.1%	–
iShares Tr464289180	MSCI EURO FL ETF	156	$3,262	<0.1%	–
iShares Tr464288174	GL TIMB FORE ETF	32	$2,602	<0.1%	–
iShares Tr464288307	MRGSTR MD CP GRW	7	$451	<0.1%	–