Foundations Investment Advisors, LLC
- SEC CIK
- 0001743404
- 最新申報
- 2026/8/14
Foundations Investment Advisors, LLC 最新一份 13F 是 2026 年第 2 季（2026/8/14 申報）：1,197 檔多頭部位、總值 $97.1 億，前十大持股佔 23.9%，最大持股是 iShares Core S&P 500 ETF，佔 3.8%。Livermore 收錄了這家機構 22 份 13F 申報，最早是 2021 年第 1 季。
2026 年第 2 季發生什麼
跟 2026 年第 1 季比股數：新進、加碼、減碼、清倉各幾檔，以及買賣最多的部位。金額依申報隱含的季末價估算。
- 新進
- 183 檔
- 估計 +$6.51 億
- 加碼
- 620 檔
- 估計 +$11.7 億
- 減碼
- 376 檔
- 估計 −$9.23 億
- 清倉
- 139 檔
- 估計 −$2.22 億
前 5 大持股
佔這一季總值的比例
- iShares Core S&P 500 ETF4642872003.8%$3.67 億
- iShares S&P 500 Growth ETF4642873093.4%$3.32 億
- iShares S&P 500 Value ETF4642874082.9%$2.78 億
- iShares Semiconductor ETF4642875232.4%$2.33 億
- iShares Tr46434V6132.4%$2.30 億
持股比重
前 5 大持股與其餘 1,192 檔，佔組合總值的比例
- iShares Core S&P 500 ETF3.8%
- iShares S&P 500 Growth ETF3.4%
- iShares S&P 500 Value ETF2.9%
- iShares Semiconductor ETF2.4%
- iShares Tr2.4%
- 其他 1,192 檔85.2%
買進最多
新進與加碼，依估計買進金額
- iShares Core S&P 500 ETF464287200+$1.96 億加碼
- Horizon FDS44053A424+$1.95 億新進
- Horizon FDS44053A630+$8,226 萬新進
- BlackRock ETF Trust09290C665+$7,657 萬新進
- Vanguard Consumer Discretionary ETF92204A108+$6,351 萬加碼
比重增加最多
新進與加碼，依佔組合比例增加的百分點
- Horizon FDS44053A424+2.01 個百分點0.0% → 2.0%
- iShares Core S&P 500 ETF464287200+1.93 個百分點1.9% → 3.8%
- Horizon FDS44053A630+0.85 個百分點0.0% → 0.8%
- BlackRock ETF Trust09290C665+0.79 個百分點0.0% → 0.8%
- Vanguard Consumer Discretionary ETF92204A108+0.65 個百分點<0.1% → 0.7%
賣出最多
減碼與清倉，依估計賣出金額
- Two RDS Shared Tr90214Q485−$1.49 億減碼
- Two RDS Shared Tr90214Q733−$9,003 萬清倉
- iShares MSCI USA Quality Factor ETF46432F339−$8,911 萬減碼
- iShares Tr464288877−$7,915 萬減碼
- iShares Tr464288836−$6,785 萬減碼
比重減少最多
減碼與清倉，依佔組合比例減少的百分點
- Two RDS Shared Tr90214Q485−1.53 個百分點1.5% → <0.1%
- Two RDS Shared Tr90214Q733−1.12 個百分點1.1% → 0.0%
- iShares Tr464288877−1.08 個百分點1.8% → 0.7%
- iShares MSCI USA Quality Factor ETF46432F339−0.99 個百分點1.4% → 0.4%
- iShares Tr464288836−0.74 個百分點0.7% → <0.1%
指標
2026 年第 2 季的 13F 指標，只用申報裡的數字計算，定義在下方。
- 總值
- $97.1 億
- 較上季 +$16.5 億 (+20.5%)
- 持股檔數
- 1,197
- 較上季 +44
- 前十大集中度
- 23.9%
- 前 10 大佔總值
- 週轉率
- 12.9%
- 2026 年第 2 季，單季
- 平均持有
- 14.2 季
- 依市值加權
計算方式
- 總值：這份 13F 所有多頭部位的市值合計（機構申報的季末市值），不含選擇權。
- 前十大集中度：市值最大的 10 檔部位合計，佔總值的比例。
- 週轉率：這一季的估計買進金額與估計賣出金額取較小的一個，除以這一季與上一季總值的平均。估計金額是股數的變化乘上申報隱含的季末價（市值除以股數）：新進用這一季的市值，清倉用上一季的市值。只算以股數申報的部位；上一季沒有申報時不計算。
- 平均持有季數：目前每一檔部位已經連續持有幾季（包括這一季；中間有一季沒持有或沒申報就重新計算），依這一季的市值加權平均。從 Livermore 收錄的第一份 13F（2021 年第 1 季）算起，更早就持有的部位會被低估。
各季 13F 申報
共 22 季，最早是 2021 年第 1 季。長條是每一季的 13F 總值，沒有申報的季留空。
最高 $97.1 億（2026 年第 2 季）
| 季度 | 申報日 | 持股檔數 | 總值 | 前三大持股 | 季變化 | 申報原文 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026 年第 2 季 | 2026/8/14 | 1,197 | $97.1 億 | iShares Core S&P 500 ETFiShares S&P 500 Growth ETFiShares S&P 500 Value ETF | 與 2026 年第 1 季比較 | SEC |
| 2026 年第 1 季 | 2026/5/11 | 1,153 | $80.6 億 | iShares S&P 500 Growth ETFiShares S&P 500 Value ETFiShares Tr | 與 2025 年第 4 季比較 | SEC |
| 2025 年第 4 季 | 2026/2/10 | 1,096 | $76.2 億 | iShares S&P 500 Growth ETFiShares S&P 500 Value ETFBlackRock ETF Trust | 與 2025 年第 3 季比較 | SEC |
| 2025 年第 3 季 | 2025/11/3 | 1,033 | $68.8 億 | iShares S&P 500 Growth ETFBlackRock ETF TrustiShares MSCI USA Quality Factor ETF | 與 2025 年第 2 季比較 | SEC |
| 2025 年第 2 季 | 2025/8/8 | 916 | $63.3 億 | iShares S&P 500 Growth ETFSPYiShares MSCI USA Quality Factor ETF | 與 2025 年第 1 季比較 | SEC |
| 2025 年第 1 季 | 2025/5/7 | 855 | $54.2 億 | iShares S&P 500 Growth ETFiShares Core S&P 500 ETFSPY | 與 2024 年第 4 季比較 | SEC |
| 2024 年第 4 季 | 2025/1/22 | 836 | $51.8 億 | iShares S&P 500 Growth ETFiShares Core S&P 500 ETFiShares Tr | 與 2024 年第 3 季比較 | SEC |
| 2024 年第 3 季 | 2024/10/21 | 816 | $47.6 億 | iShares TriShares S&P 500 Growth ETFiShares Core S&P 500 ETF | 與 2024 年第 2 季比較 | SEC |
| 2024 年第 2 季 | 2024/8/2 | 752 | $41.2 億 | iShares Core S&P 500 ETFExchange Listed FDS TrState Street SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETF | 與 2024 年第 1 季比較 | SEC |
| 2024 年第 1 季 | 2024/5/13 | 703 | $38.2 億 | Exchange Listed FDS TriShares Core S&P 500 ETFExchange Listed FDS Tr | 與 2023 年第 4 季比較 | SEC |
| 2023 年第 4 季 | 2024/2/8 | 665 | $37.3 億 | iShares Core S&P 500 ETFExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2023 年第 3 季比較 | SEC |
| 2023 年第 3 季 | 2023/10/5 | 639 | $32.5 億 | Exchange Listed FDS TrState Street SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETFiShares Core S&P 500 ETF | 與 2023 年第 2 季比較 | SEC |
| 2023 年第 2 季 | 2023/7/19 | 573 | $30.2 億 | Exchange Listed FDS TrState Street SPDR Bloomberg 1-3 Month T-Bill ETFiShares Core S&P 500 ETF | 與 2023 年第 1 季比較 | SEC |
| 2023 年第 1 季 | 2023/4/25 | 514 | $28.0 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2022 年第 4 季比較 | SEC |
| 2022 年第 4 季 | 2023/1/11 | 443 | $25.1 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2022 年第 3 季比較 | SEC |
| 2022 年第 3 季 | 2022/10/19 | 399 | $22.9 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2022 年第 2 季比較 | SEC |
| 2022 年第 2 季 | 2022/7/8 | 395 | $23.9 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2022 年第 1 季比較 | SEC |
| 2022 年第 1 季 | 2022/4/19 | 347 | $25.9 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2021 年第 4 季比較 | SEC |
| 2021 年第 4 季 | 2022/1/21 | 343 | $26.6 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2021 年第 3 季比較 | SEC |
| 2021 年第 3 季 | 2021/10/13 | 312 | $22.9 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2021 年第 2 季比較 | SEC |
| 2021 年第 2 季 | 2021/7/14 | 300 | $20.8 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | 與 2021 年第 1 季比較 | SEC |
| 2021 年第 1 季 | 2021/4/9 | 224 | $17.3 億 | Exchange Listed FDS TrExchange Listed FDS TrExchange Listed FDS Tr | – | SEC |
13D 與 13G 申報
Foundations Investment Advisors, LLC 以 Schedule 13D 或 13G 申報持有 5% 以上股份的公司，以及它最新的申報。
目前持股 5% 以上的公司
21 家，依持股比例由大到小。
| 公司 | 最新表單 | 持股 | 變化 | 首次申報 | 最新申報 | 原文 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 13G/A | 91.30%股數 488.2 萬 | −2.20 個百分點原本 93.50% | 2025/4/293 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 13G/A | 78.60%股數 381.4 萬 | −3.40 個百分點原本 82.00% | 2023/1/2627 份 | 2025/11/3 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 13G/A | 77.30%股數 61.8 萬 | −2.80 個百分點原本 80.10% | 2025/1/225 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Exchange Listed Funds TrustExchange Traded Product | 13G/A | 66.40%股數 180.8 萬 | +2.40 個百分點原本 64.00% | 2025/7/282 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 13G/A | 62.10%股數 465.6 萬 | −3.60 個百分點原本 65.70% | 2025/4/292 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Exchange Listed Funds TrustExchange Traded Product | 13G/A | 61.30%股數 346.6 萬 | – | 2025/7/281 份 | 2025/7/28 | SEC |
| Exchange Listed Funds TrustExchange Traded Product | 13G/A | 60.60%股數 369.1 萬 | +1.30 個百分點原本 59.30% | 2023/1/2623 份 | 2025/7/28 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustEXCHANGE TRADED PRODUCT | 13G/A | 60.60%股數 32.7 萬 | +6.60 個百分點原本 54.00% | 2024/11/149 份 | 2025/10/6 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded Fund VIIIExchange Traded Product | 13G/A | 27.00%股數 53.4 萬 | −11.30 個百分點原本 38.30% | 2025/4/293 份 | 2025/10/6 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 13G/A | 14.60%股數 13.5 萬 | +1.60 個百分點原本 13.00% | 2025/4/293 份 | 2025/7/28 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded FundExchange Traded Product | 13G | 12.10%股數 1.21 萬 | 新申報 | 2025/10/61 份 | 2025/10/6 | SEC |
| Vanguard Wellington FundExchange Traded Product | 13G/A | 6.90%股數 13.4 萬 | −1.01 個百分點原本 7.91% | 2025/2/42 份 | 2025/4/29 | SEC |
| Innovator ETFs TrustExchange Traded Product | 13G/A | 6.90%股數 3.10 萬 | −3.10 個百分點原本 10.00% | 2023/8/810 份 | 2025/11/3 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded FundExchange Traded Product | 13G | 6.70%股數 19.5 萬 | 新申報 | 2025/11/31 份 | 2025/11/3 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded Fund VIIIExchange Traded Product | 13G/A | 6.60%股數 5.14 萬 | −2.10 個百分點原本 8.70% | 2024/12/65 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 13G/A | 6.40%股數 97.9 萬 | −1.30 個百分點原本 7.70% | 2025/2/44 份 | 2025/11/3 | SEC |
| Pacer Funds TrustExchange Traded Product | 13G/A | 5.90%股數 71.6 萬 | −1.60 個百分點原本 7.50% | 2023/7/264 份 | 2025/11/3 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 13G | 5.50%股數 33.2 萬 | 新申報 | 2025/8/11 份 | 2025/8/1 | SEC |
| SSGA Active TrustExchange Traded Product | 13G | 5.40%股數 11.5 萬 | 新申報 | 2025/7/281 份 | 2025/7/28 | SEC |
| SSGA Active TrustExchange Traded Product | 13G/A | 5.30%股數 32.0 萬 | −2.00 個百分點原本 7.30% | 2025/7/282 份 | 2025/11/3 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 13G | 5.10%股數 51.4 萬 | 新申報 | 2025/11/31 份 | 2025/11/3 | SEC |
最新申報
Foundations Investment Advisors, LLC 送件、或名列申報人的申報共 134 份，這裡列最新的 20 份。
| 公司 | 申報時間（美東） | 表單 | 持股 | 變化 | 事件日 | 原文 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| First Trust Exchange-Traded FundExchange Traded Product | 2025/11/319:10 ET | 13G | 6.70%股數 19.5 萬 | 新申報 | 2025/9/30 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:57 ET | 13G | 5.10%股數 51.4 萬 | 新申報 | 2025/9/30 | SEC |
| SSGA Active TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:51 ET | 13G/A | 5.30%股數 32.0 萬 | −2.00 個百分點原本 7.30% | 2025/9/30 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:39 ET | 13G/A | 78.60%股數 381.4 萬 | −3.40 個百分點原本 82.00% | 2025/9/30 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:32 ET | 13G/A | 6.40%股數 97.9 萬 | −1.30 個百分點原本 7.70% | 2025/9/30 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:26 ET | 13G/A | 62.10%股數 465.6 萬 | −3.60 個百分點原本 65.70% | 2025/9/30 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:22 ET | 13G/A | 91.30%股數 488.2 萬 | −2.20 個百分點原本 93.50% | 2025/9/30 | SEC |
| Pacer Funds TrustExchange Traded Product | 2025/11/318:12 ET | 13G/A | 5.90%股數 71.6 萬 | −1.60 個百分點原本 7.50% | 2025/9/30 | SEC |
| Innovator ETFs TrustExchange Traded Product | 2025/11/317:53 ET | 13G/A | 6.90%股數 3.10 萬 | −3.10 個百分點原本 10.00% | 2025/9/30 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded Fund VIIIExchange Traded Product | 2025/11/317:47 ET | 13G/A | 6.60%股數 5.14 萬 | −2.10 個百分點原本 8.70% | 2025/9/30 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 2025/11/316:50 ET | 13G/A | 77.30%股數 61.8 萬 | −2.80 個百分點原本 80.10% | 2025/9/30 | SEC |
| Exchange Listed Funds TrustExchange Traded Product | 2025/11/316:40 ET | 13G/A | 66.40%股數 180.8 萬 | +2.40 個百分點原本 64.00% | 2025/9/30 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustEXCHANGE TRADED PRODUCT | 2025/10/617:51 ET | 13G/A | 60.60%股數 32.7 萬 | +6.60 個百分點原本 54.00% | 2025/9/30 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded FundExchange Traded Product | 2025/10/616:47 ET | 13G | 12.10%股數 1.21 萬 | 新申報 | 2025/9/30 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded Fund VIIIExchange Traded Product | 2025/10/616:47 ET | 13G/A | 27.00%股數 53.4 萬 | −11.30 個百分點原本 38.30% | 2025/9/30 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustEXCHANGE TRADED PRODUCT | 2025/9/517:49 ET | 13G/A | 54.00%股數 29.2 萬 | +6.00 個百分點原本 48.00% | 2025/8/31 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustEXCHANGE TRADED PRODUCT | 2025/8/520:26 ET | 13G/A | 48.00%股數 25.9 萬 | +5.50 個百分點原本 42.50% | 2025/7/31 | SEC |
| DoubleLine ETF TrustExchange Traded Product | 2025/8/117:09 ET | 13G | 5.50%股數 33.2 萬 | 新申報 | 2025/6/30 | SEC |
| First Trust Exchange-Traded Fund VIIIExchange Traded Product | 2025/8/116:58 ET | 13G/A | 3.10%股數 2.02 萬 | −2.40 個百分點原本 5.50%低於 5% | 2025/6/30 | SEC |
| Two Roads Shared TrustExchange Traded Product | 2025/7/2916:03 ET | 13G/A | 82.00%股數 418.2 萬 | +82.00 個百分點原本 0.00% | 2025/6/30 | SEC |