Warnick Jason 的 Form 4/A 修正申報
修正Robinhood Markets, Inc.（HOOD），2021/9/3 申報
- 申報編號
- 0001783879-21-000031
- 申報時間
- 2021/9/3
- 交易日
- 2021/7/28
- 申報延遲
- 37 天
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
- 原始申報日
- 2021/7/30
這份申報列了 1 筆非衍生性交易。沿用原件裡沒有重述的 5 筆交易。公開市場賣出合計 $455.0 萬。交易後 37 天申報。
這份修正申報重述了 0001628280-21-015066（2021/7/30 申報）的一部分，沒有重述的交易仍然有效，列在下面。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Warnick JasonCIK 0001871212 | 高階主管（財務長） |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/7/28 | Common Stock | F扣股繳稅處分 | −318,107 | $38.00 | −$12,088,066 | 436,585 | 直接 |
沿用原件的交易
這份修正申報只重述了原件的一部分。原件其他的交易仍然有效，網站的交易表把它們算在這份修正申報底下。
來自 0001628280-21-015066（2021/7/30 申報）。
非衍生性證券（表 I）
衍生性證券（表 II）
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/7/28 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −452,083 | $0.00 | $0 | 247,917 | 直接 | |
| 2021/7/28 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −262,287 | $0.00 | $0 | 437,145 | 直接 | |
| 2021/7/28 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −40,322 | $0.00 | $0 | 282,258 | 直接 |
原件的附註
這幾筆交易的價格在原件上引用的附註。
- F3
RSUs convert into Common Stock on a one-for-one basis upon vesting and settlement.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。
- F6
Represents the IPO price, less underwriting discounts and commissions.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
Shares of Common Stock were automatically reclassified as shares of Class A Common Stock on a one-for-one basis upon the filing of the Amended and Restated Certificate of Incorporation of Robinhood Markets, Inc. ("Robinhood") immediately prior to the closing of Robinhood's initial public offering ("IPO").
- F2
Represents shares withheld by Robinhood to satisfy tax withholding obligations in connection with the vesting of 754,692 RSUs and does not represent a sale by the Reporting Person.
備註
This filing amends a prior form and does not represent any new transaction. On July 30, 2021, the Reporting Person filed a Form 4 (the "Original Form") which incorrectly stated that 260,407 shares had been withheld to satisfy tax withholding obligations; the actual number of shares withheld was 318,107 as shown in the amended line item above. The total number of shares of Common Stock beneficially owned following all of the transactions reported on the Original Form should have been 311,585 rather than 369,285. This amendment shall also serve to correct the corresponding amounts that were carried forward to the Form 4 subsequently filed by the Reporting Person on August 3, 2021.