Richieri Richard A. 的 Form 4 申報
Avid Bioservices, Inc.（CDMO），2023/10/11 申報
- 申報編號
- 0001683168-23-007067
- 申報時間
- 2023/10/11
- 交易日
- 2023/10/9-10/10
- 申報延遲
- 2 天
- 10b5-1 計畫
- 沒有勾選
這份申報列了 8 筆非衍生性交易、6 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $9,255.2。交易後 2 天申報。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Richieri Richard A.CIK 0001976193 | 高階主管（營運長） |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +506 | –F1 | – | 22,165 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +946 | –F1 | – | 23,111 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +1,059 | –F1 | – | 24,170 | 直接 | |
| 2023/10/10 | Common Stock, $0.001 par value | S賣出處分 | −894 | $9.20F3 | −$8,224.8 | 23,276 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +40 | –F1 | – | 4,075 | 間接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +83 | –F1 | – | 4,158 | 間接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock, $0.001 par value | M行使選擇權取得 | +131 | –F1 | – | 4,289 | 間接 | |
| 2023/10/10 | Common Stock, $0.001 par value | S賣出處分 | −112 | $9.20 | −$1,030.4 | 4,177 | 間接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −506 | $0.00 | $0 | 35,897 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −946 | $0.00 | $0 | 34,951 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −1,059 | $0.00 | $0 | 33,892 | 直接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −40 | $0.00 | $0 | 3,516 | 間接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −83 | $0.00 | $0 | 3,433 | 間接 | |
| 2023/10/9 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −131 | $0.00 | $0 | 3,302 | 間接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
Each restricted stock unit ("RSU") represents the contingent right to receive, upon vesting, one share of the Issuer's Common Stock.
表 I 有 6 筆交易的價格引用這則附註。
- F3
Represents a weighted average sales price per share. These shares were sold at prices ranging from $9.15 to $9.22. The reporting person has provided to the Issuer, and hereby undertakes to provide the SEC staff or a security holder of the Issuer, upon request, information regarding the number of shares sold at each respective price within the range set forth in this footnote.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。