Fenzi Neal 的 Form 4 申報
Resonant Inc（RESN），2021/12/3 申報
- 申報編號
- 0001607240-21-000009
- 申報時間
- 2021/12/3
- 交易日
- 2021/12/1-12/3
- 申報延遲
- 2 天
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 7 筆非衍生性交易、5 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $2.76 萬。交易後 2 天申報。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Fenzi NealCIK 0001607240 | 高階主管（技術長） |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +8,653 | –F1 | – | 567,389 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +6,057 | –F1 | – | 573,446 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +9,430 | –F1 | – | 582,876 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +10,638 | –F1 | – | 593,514 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +6,250 | –F1 | – | 599,764 | 直接 | |
| 2021/12/2 | Common Stock | S賣出處分 | −9,025 | $1.90F3 | −$17,147.5 | 590,739 | 直接 | |
| 2021/12/3 | Common Stock | S賣出處分 | −5,970 | $1.75F4 | −$10,447.5 | 584,769 | 直接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −8,653 | $0.00 | $0 | 0 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −6,057 | $0.00 | $0 | 6,057 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −9,430 | $0.00 | $0 | 18,860 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −10,638 | $0.00 | $0 | 31,914 | 直接 | |
| 2021/12/1 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −6,250 | $0.00 | $0 | 12,500 | 直接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
Each restricted stock unit represents a contingent right to receive one share of Resonant Inc. common stock.
表 I 有 5 筆交易的價格引用這則附註。
- F3
This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $1.88 to $1.9150. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。
- F4
This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $1.73 to $1.78. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。