Mock Lawrence E, Jr. 的 Form 4 申報
American Virtual Cloud Technologies, Inc.（AVCT），2021/9/14 申報
- 申報編號
- 0001213900-21-048124
- 申報時間
- 2021/9/14 21:58 ET
- 交易日
- 2021/9/8-9/10
- 申報延遲
- 6 天遲報
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 5 筆非衍生性交易、3 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $4.43 萬。交易後 6 天才申報，超過 2 個營業日的期限。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Mock Lawrence E, Jr.CIK 0001409641 | 董事 |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/9/8 | Common Stock | C轉換取得 | +6,673,731 | –F1 | – | 29,270,424 | 間接 | |
| 2021/9/10 | Common Stock | X行使價內選擇權取得 | +2,429,561 | $0.01 | +$24,295.61 | 31,699,985 | 間接 | |
| 2021/9/10 | Common Stock | S賣出處分 | −6,079 | $4.00 | −$24,316 | 31,693,906 | 間接 | |
| 2021/9/10 | Common Stock | X行使價內選擇權取得 | +2,000,000 | $0.01 | +$20,000 | 33,693,906 | 間接 | |
| 2021/9/10 | Common Stock | S賣出處分 | −5,005 | $4.00 | −$20,020 | 33,688,901 | 間接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/9/8 | Common Stock | C轉換處分 | −6,673,731 | $0.00 | – | 0 | 間接 | 重複申報 |
| 2021/9/10 | Common Stock | X行使價內選擇權處分 | −2,429,561 | $0.00 | $0 | 0 | 間接 | |
| 2021/9/10 | Common Stock | X行使價內選擇權處分 | −2,000,000 | $0.00 | $0 | 0 | 間接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
On September 8, 2021, the unpaid principal amount (together with all accrued but unpaid interest thereon) of the Series A Convertible Debentures held by Stratos Management Systems Holdings, LLC ("Holdings") automatically converted into shares of the Issuer's common stock, par value $0.001 per share (the "Common Stock") at a conversion price of $3.45 (the "Mandatory Conversions"). The Mandatory Conversions were triggered by the closing price of the Common Stock on the Nasdaq Capital Market exceeding $6.00 for 40 trading days within a consecutive 60 trading day-period. The reported securities in this footnote (1) may be deemed to be indirectly beneficially owned by the Reporting Person. The Reporting Person disclaims beneficial ownership of such securities except to the extent of his pecuniary interest therein. The Reporting Person's Form 4 filed on September 10, 2021 inadvertently failed to report this transaction.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。