Kravis Henry R 的 Form 4 申報
Transphorm, Inc.（TGAN），2021/11/8 申報
- 申報編號
- 0001140361-21-036906
- 申報時間
- 2021/11/8 06:17 ET
- 交易日
- 2021/11/5
- 申報延遲
- 3 天
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 1 筆非衍生性交易、3 筆衍生性交易。公開市場買進合計 $500.0 萬。交易後 3 天申報。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Kravis Henry RCIK 0001081714 | 持股 10% 以上大股東 |
| Roberts George RCIK 0001081715 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR & Co. Inc.CIK 0001404912 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR Management LLPCIK 0001472694 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR Group Partnership L.P.CIK 0001472698 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR Group Holdings Corp.CIK 0001743754 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR Phorm Investors L.P.CIK 0001806548 | 持股 10% 以上大股東 |
| KKR Phorm Investors GP LLCCIK 0001806572 | 持股 10% 以上大股東 |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/11/5 | Common Stock | P買進取得 | +1,000,000 | $5.00F1 | +$5,000,000 | 22,175,980 | 間接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
On November 5, 2021, KKR Phorm Investors L.P. entered into a securities purchase agreement (the "Agreement") with Transphorm, Inc. (the "Issuer") pursuant to which it (i) purchased 1,000,000 shares of Common Stock of the Issuer, and received a warrant to purchase 208,333 shares of Common Stock at an exercise price of $6.00 per share, for an aggregate purchase price of $5,000,000 (the "First Closing Securities"), and (ii) was granted the right to purchase an additional 500,000 shares of Common Stock and receive an additional warrant to purchase 104,167 shares of Common Stock at an exercise price of $6.00 per share, for an aggregate additional purchase price of $2,500,000 (the "Second Closing Securities").
表 I 有 1 筆、表 II 有 3 筆交易的價格引用這則附註。