Kay Valerie 的 Form 4 申報

Happen, Inc.（HAPN），2022/11/29 申報

申報編號: 0001127602-22-026511
申報時間: 2022/11/29
交易日: 2022/11/25-11/28
申報延遲: 4 天
10b5-1 計畫: 表單沒有這欄（2023 年以前）

SEC EDGAR 原文（在新分頁開啟）

這份申報列了 6 筆非衍生性交易、5 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $22.6 萬。交易後 4 天申報。

申報人

一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。

這份申報的申報人
申報人	與公司的關係
Kay ValerieCIK 0001740868	高階主管（Bank-Chief Capital Officer）

非衍生性證券（表 I）

普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。

非衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	股數	價格	金額	交易後持股	持有方式
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權取得	+4,493	$0.00^F1	$0	160,796	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權取得	+6,298	$0.00^F1	$0	167,094	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權取得	+18,029	$0.00^F1	$0	185,123	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權取得	+5,487	$0.00^F1	$0	190,610	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權取得	+4,279	$0.00^F1	$0	194,889	直接
2022/11/28	Common Stock	S賣出處分	−22,392	$10.08^F3	−$225,711.36	172,497	直接

衍生性證券（表 II）

選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。

衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	標的股數	單價	金額	交易後持有	持有方式
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權處分	−4,493	$0.00	$0	4,493	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權處分	−6,298	$0.00	$0	31,490	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權處分	−18,029	$0.00	$0	18,030	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權處分	−5,487	$0.00	$0	27,436	直接
2022/11/25	Common Stock	M行使選擇權處分	−4,279	$0.00	$0	38,513	直接

附註與備註

本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。

Each restricted stock unit ("RSU") represents the contingent right to receive, upon vesting of the RSU, one share of the Issuer's common stock.

表 I 有 5 筆交易的價格引用這則附註。

This transaction was executed in multiple trades during the day at prices ranging from $9.92 to $10.30. The weighted-average price is reported above. The Reporting Person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the Issuer or a security holder of the Issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transactions were effected.

表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。

看 SEC EDGAR 上的完整原文（在新分頁開啟）