Bonfield Andrew R J 的 Form 4 申報

Caterpillar Inc（CAT），2026/5/7 申報

申報編號: 0001104659-26-057309
申報時間: 2026/5/7
交易日: 2026/5/6
申報延遲: 1 天
10b5-1 計畫: 沒有勾選

SEC EDGAR 原文（在新分頁開啟）

這份申報列了 5 筆非衍生性交易、3 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $1,440 萬。交易後 1 天申報。

申報人

一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。

這份申報的申報人
申報人	與公司的關係
Bonfield Andrew R JCIK 0001199292	高階主管（CFO Emeritus）

非衍生性證券（表 I）

普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。

非衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	股數	價格	金額	交易後持股	持有方式
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權取得	+11,655	$253.98	+$2,960,136.9	64,590	直接
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權取得	+7,673	$338.65	+$2,598,461.45	72,263	直接
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權取得	+3,726	$332.04	+$1,237,181.04	75,989	直接
2026/5/6	Common Stock	F扣股繳稅處分	−7,380	$920.72	−$6,794,913.6	68,609	直接
2026/5/6	Common Stock	S賣出處分	−15,674	$918.71^F1	−$14,399,860.54	52,935	直接

衍生性證券（表 II）

選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。

衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	標的股數	單價	金額	交易後持有	持有方式
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權處分	−11,655	$253.98	−$2,960,136.9	0	直接
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權處分	−7,673	$338.65	−$2,598,461.45	3,836	直接
2026/5/6	Common Stock	M行使選擇權處分	−3,726	$332.04	−$1,237,181.04	7,450	直接

附註與備註

本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。

This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $918.50 to $919.33. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.

表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。

看 SEC EDGAR 上的完整原文（在新分頁開啟）