2026 年 9 月 27 日星期日

SEC 資料更新：2026/9/27

最新完整 13F：2026 年第 2 季

Johnson Denise C 的 Form 4 申報

Caterpillar Inc（CAT），2026/2/4 申報

申報編號: 0001104659-26-010372
申報時間: 2026/2/4
交易日: 2026/2/2
申報延遲: 2 天
10b5-1 計畫: 沒有勾選

SEC EDGAR 原文（在新分頁開啟）

這份申報列了 12 筆非衍生性交易、2 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $2,666 萬。交易後 2 天申報。

申報人

一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。

這份申報的申報人
申報人	與公司的關係
Johnson Denise CCIK 0001608229	高階主管（事業群總裁）

非衍生性證券（表 I）

普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。

非衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	股數	價格	金額	交易後持股	持有方式	旗標
2026/2/2	Common Stock	M行使選擇權取得	+11,810	$196.70	+$2,323,027	55,160	直接
2026/2/2	Common Stock	F扣股繳稅處分	−3,399	$683.39	−$2,322,842.61	51,761	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−1,000	$678.52	−$678,520	50,761	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−7,411	$680.11	−$5,040,295.21	43,350	直接
2026/2/2	Common Stock	M行使選擇權取得	+45,291	$219.76	+$9,953,150.16	86,641	直接
2026/2/2	Common Stock	F扣股繳稅處分	−14,564	$683.39	−$9,952,891.96	74,077	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−1,431	$680.11	−$973,237.41	72,646	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−20,145	$680.76	−$13,713,910.2	52,501	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−2,994	$681.69	−$2,040,979.86	49,507	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−2,761	$682.84	−$1,885,321.24	46,746	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−2,258	$683.90	−$1,544,246.2	44,488	直接
2026/2/2	Common Stock	S賣出處分	−1,138	$684.93	−$779,450.34	43,350	直接

衍生性證券（表 II）

選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。

衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	標的股數	單價	金額	交易後持有	持有方式	旗標
2026/2/2	Common Stock	M行使選擇權處分	−11,810	$196.70	−$2,323,027	23,978	直接
2026/2/2	Common Stock	M行使選擇權處分	−45,291	$219.76	−$9,953,150.16	0	直接

附註

本站沒有收錄 Form 4 的附註原文。價格區間、間接持有的方式、交易計畫的細節這類說明，請看 SEC 上的原文。

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