Fassino Anthony D. 的 Form 4 申報
Caterpillar Inc（CAT），2024/11/7 申報
- 申報編號
- 0001104659-24-115375
- 申報時間
- 2024/11/7
- 交易日
- 2024/11/6
- 申報延遲
- 1 天
- 10b5-1 計畫
- 沒有勾選
這份申報列了 3 筆非衍生性交易、1 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $225.8 萬。交易後 1 天申報。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Fassino Anthony D.CIK 0001839757 | 高階主管（事業群總裁） |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024/11/6 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +8,000 | $127.60 | +$1,020,800 | 41,422 | 直接 | |
| 2024/11/6 | Common Stock | F扣股繳稅處分 | −2,491 | $409.72 | −$1,020,612.52 | 38,951 | 直接 | |
| 2024/11/6 | Common Stock | S賣出處分 | −5,509 | $409.84F1 | −$2,257,808.56 | 33,442 | 直接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024/11/6 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −8,000 | $127.60 | −$1,020,800 | 9,133 | 直接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F1
This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $409.73 to $409.91. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。