Johnson Cheryl H 的 Form 4 申報
Caterpillar Inc（CAT），2023/2/6 申報
- 申報編號
- 0001104659-23-011402
- 申報時間
- 2023/2/6
- 交易日
- 2022/11/9-2023/2/3
- 申報延遲
- 89 天遲報
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 6 筆非衍生性交易、7 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $598.1 萬。交易後 89 天才申報，超過 2 個營業日的期限。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Johnson Cheryl HCIK 0001552649 | 高階主管（人資長） |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022/11/9 | Common Stock | G贈與處分 | −6,607 | $0.00 | $0 | 14,440 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | G贈與處分 | −693 | $0.00 | $0 | 13,857 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +14,260 | $138.35 | +$1,972,871 | 28,117 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | S賣出處分 | −14,260 | $250.27F2 | −$3,568,850.2 | 13,857 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | M行使選擇權取得 | +9,623 | $127.60 | +$1,227,894.8 | 23,480 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | S賣出處分 | −9,623 | $250.68F3 | −$2,412,293.64 | 13,857 | 直接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2023/1/20 | Common Stock | J其他處分 | −18,295 | $0.00 | $0 | 18,294 | 直接 | |
| 2023/1/20 | Common Stock | J其他處分 | −14,260 | $0.00 | $0 | 14,260 | 直接 | |
| 2023/1/20 | Common Stock | J其他處分 | −16,039 | $0.00 | $0 | 16,038 | 直接 | |
| 2023/1/20 | Common Stock | J其他處分 | −15,541 | $0.00 | $0 | 15,541 | 直接 | |
| 2023/1/20 | Common Stock | J其他處分 | −12,091 | $0.00 | $0 | 12,090 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −14,260 | $138.35 | −$1,972,871 | 0 | 直接 | |
| 2023/2/3 | Common Stock | M行使選擇權處分 | −9,623 | $127.60 | −$1,227,894.8 | 6,415 | 直接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F2
This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $249.83 to $250.50. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。
- F3
This transaction was executed in multiple trades at prices ranging from $250.50 to $250.865. The price reported above reflects the weighted average sale price. The reporting person hereby undertakes to provide upon request to the SEC staff, the issuer or a security holder of the issuer full information regarding the number of shares and prices at which the transaction was effected.
表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。