Fletcher Aaron G.L. 的 Form 4 申報

Cognition Therapeutics Inc（CGTX），2021/10/15 申報

申報編號: 0001104659-21-126905
申報時間: 2021/10/15 21:51 ET
交易日: 2021/10/13
申報延遲: 2 天
10b5-1 計畫: 表單沒有這欄（2023 年以前）

SEC EDGAR 原文（在新分頁開啟）

這份申報列了 18 筆非衍生性交易、14 筆衍生性交易。公開市場買進合計 $228.0 萬。公開市場賣出合計 $1,083.36。交易後 2 天申報。

申報人

一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。

這份申報的申報人
申報人	與公司的關係
Fletcher Aaron G.L.CIK 0001789490	董事

非衍生性證券（表 I）

普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。

非衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	股數	價格	金額	交易後持股	持有方式
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+1,424,014	–^F1	–	1,424,014	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+418,926	–^F1	–	418,926	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+245,029	–^F1	–	245,029	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+78,298	–^F2	–	78,298	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+255,765	–^F2	–	255,765	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+34,238	–^F2	–	34,238	間接
2021/10/13	Common Stock	P買進取得	+23,341	$12.00	+$280,092	57,579	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+351,844	–^F2	–	351,844	間接
2021/10/13	Common Stock	X行使價內選擇權取得	+33,495	$0.032	+$1,071.84	385,339	間接
2021/10/13	Common Stock	S賣出處分	−90.28	$12.00	−$1,083.36	385,248	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+41,620	–^F2	–	41,620	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+24,263	–^F3,F5	–	65,883	間接
2021/10/13	Common Stock	P買進取得	+22,129	$12.00	+$265,548	88,012	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+596,899	–^F2	–	596,899	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+158,476	–^F5	–	755,375	間接
2021/10/13	Common Stock	P買進取得	+144,530	$12.00	+$1,734,360	899,905	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+34,472	–^F2	–	34,472	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換取得	+25,593	–^F5	–	60,065	間接

衍生性證券（表 II）

選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。

衍生性證券的交易
交易日	證券	交易	標的股數	單價	金額	持有方式
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−1,424,014	$0.00	$0	直接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−418,926	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−245,029	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−78,298	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−255,765	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−351,844	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−34,238	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−41,620	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−596,899	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	C轉換處分	−34,472	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Common Stock	X行使價內選擇權處分	−33,495	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Simple Agreement for Future Equity	C轉換處分	−24,263	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Simple Agreement for Future Equity	C轉換處分	−158,476	$0.00	$0	間接
2021/10/13	Simple Agreement for Future Equity	C轉換處分	−25,593	$0.00	$0	間接

附註與備註

本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。

The Series B Convertible Preferred Stock converted into Cognition Therapeutics, Inc. ("CGTX") common stock upon the closing of the issuer's initial public offering ("IPO"), as adjusted for a 1-for-3.2345 reverse stock split, and had no expiration.

表 I 有 3 筆交易的價格引用這則附註。

The Series B-1 Convertible Preferred Stock converted into CGTX common stock upon the closing of the issuer's IPO, as adjusted for a 1-for-3.2345 reverse stock split, and had no expiration.

表 I 有 7 筆交易的價格引用這則附註。

On October 13, 2021, the reporting person exercised a warrant to purchase 33,495 shares of CGTX common stock for $0.032 per share. The reporting person paid the exercise price on a cashless basis, resulting in CGTX's withholding of 90.28 of the warrant shares to pay the exercise price and issuing to the reporting person the remaining 33,404 shares. The issuer paid cash to the reporting person in lieu of any fractional share amounts.

表 I 有 1 筆交易的價格引用這則附註。

The Simple Agreement for Future Equity converted into CGTX common stock upon the closing of the issuer's IPO at 80% of the per share offering price of the IPO, as adjusted for a 1-for-3.2345 reverse stock split, and had no expiration.

表 I 有 3 筆交易的價格引用這則附註。

看 SEC EDGAR 上的完整原文（在新分頁開啟）