Ares Management LLC 的 Form 4 申報
Infrastructure & Energy Alternatives, Inc.（IEA），2021/8/2 申報
- 申報編號
- 0001104659-21-099087
- 申報時間
- 2021/8/2 21:55 ET
- 交易日
- 2021/7/29
- 申報延遲
- 4 天
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 9 筆非衍生性交易、5 筆衍生性交易。公開市場買進合計 $3,504 萬。交易後 4 天申報。
這份申報後來被修正申報 0001104659-21-100430（2021/8/5）取代，網站的交易表改用修正後的版本。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Ares Management LLCCIK 0001259313 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| Ares Management Holdings L.P.CIK 0001536937 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| Ares Special Situations Fund IV, L.P.CIK 0001611813 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| Ares Holdco LLCCIK 0001669983 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| ASSF Operating Manager IV, L.P.CIK 0001683967 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| ASOF Investment Management LLCCIK 0001793548 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
| ASOF Holdings I, L.P.CIK 0001793549 | 董事、持股 10% 以上大股東 |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | P買進取得 | +3,185,039 | $11.00 | +$35,035,429 | 3,185,039 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Series A Preferred Stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −14,833.5 | $11.00 | −$163,168.5 | 0 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +1,809,080 | $11.00 | +$19,899,880 | 4,994,119 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +236,759 | $11.00 | +$2,604,349 | 5,320,878 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +2,903,516 | $11.00 | +$31,938,676 | 8,134,394 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Series A Preferred Stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −2,649 | $11.00 | −$29,139 | 0 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +323,193 | $11.00 | +$3,555,123 | 323,193 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +270,658 | $11.00 | +$2,977,238 | 593,851 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | C轉換取得 | +3,092,794 | $11.00 | +$34,020,734 | 3,686,645 | 間接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021/7/29 | Common Stock, $0.0001 par value per share | P買進取得 | +7,747,589 | $11.00 | +$85,223,479 | 7,747,589 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −2,903,516 | $11.00 | −$31,938,676 | 0 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −236,759 | $11.00 | −$2,604,349 | 26,212 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −3,092,794 | $11.00 | −$34,020,734 | 0 | 間接 | |
| 2021/7/29 | Common stock, par value $0.0001 per share | C轉換處分 | −270,658 | $11.00 | −$2,977,238 | 29,965 | 間接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
這份申報的交易價格沒有引用附註。
備註
This Form 4 is being filed in two parts due to the number of Reporting Persons. Both filings relate to the same transactions described above. (1 of 2)