Engaged Capital LLC 的 Form 4 申報
SunOpta Inc.STKL，2022/6/16 申報
- 申報編號
- 0000921895-22-002018
- 申報時間
- 2022/6/16 19:33 ET
- 交易日
- 2022/6/14-6/16
- 申報延遲
- 2 天
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 2 筆非衍生性交易、2 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $739.5 萬。交易後 2 天申報。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Engaged Capital LLCCIK 0001559771 | 持股 10% 以上大股東 |
| Engaged Capital Flagship Fund, L.P.CIK 0001559850 | 其他：See Footnote 1 |
| Engaged Capital Flagship Master Fund, LPCIK 0001580761 | 其他：See Footnote 1 |
| Engaged Capital Holdings, LLCCIK 0001580769 | 持股 10% 以上大股東 |
| Welling Glenn W.CIK 0001580771 | 持股 10% 以上大股東 |
| Engaged Capital Flagship Fund, Ltd.CIK 0001619827 | 其他：See Footnote 1 |
| Engaged Capital Co-Invest IV-A, LPCIK 0001810615 | 其他：See Footnote 1 |
| Engaged Capital Special Situation Fund, LPCIK 0001813061 | 其他：See Footnote 1 |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022/6/14 | Common Shares | S賣出處分 | −602,837 | $7.01 | −$4,227,937.02 | 437,489 | 間接 | |
| 2022/6/15 | Common Shares | S賣出處分 | −437,489 | $7.24 | −$3,167,070.37 | 0 | 間接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F5
Represents the reference price associated with the applicable Swap (as defined below).
表 II 有 2 筆交易的價格引用這則附註。
- F6
Engaged Capital Special Situation previously entered into cash-settled total return swap agreements (the "Swaps") with an unaffiliated third party financial institution as the counterparty. Engaged Capital Special Situation no longer has any economic exposure to such Swaps. Previously, the Swaps provided Engaged Capital Special Situation with economic results that are comparable to the economic results of ownership, but did not provide Engaged Capital Special Situation with the power to vote or direct the voting or dispose of or direct the disposition of the common shares that were the subject of the Swap (the "Subject Shares"). The Reporting Persons expressly disclaims beneficial ownership of the Subject Shares except to the extent of their pecuniary interest therein.
表 II 有 2 筆交易的價格引用這則附註。