Carter Nicholas 的 Form 4 申報
Trecora Resources（TREC），2022/6/28 申報
- 申報編號
- 0000007039-22-000079
- 申報時間
- 2022/6/28
- 交易日
- 2020/1/15-2022/6/27
- 申報延遲
- 895 天遲報
- 10b5-1 計畫
- 表單沒有這欄（2023 年以前）
這份申報列了 4 筆非衍生性交易、1 筆衍生性交易。公開市場賣出合計 $3.55 萬。交易後 895 天才申報，超過 2 個營業日的期限。
申報人
一份 Form 4 可以有好幾位申報人，例如本人與他控制的基金。各交易表上顯示的是第一位。
| 申報人 | 與公司的關係 |
|---|---|
| Carter NicholasCIK 0001364279 | 董事 |
非衍生性證券（表 I）
普通股等股票的取得與處分，每一列是申報上的一筆。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 股數 | 價格 | 金額 | 交易後持股 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2020/1/15 | Common stock | S賣出處分 | −5,000 | $7.10 | −$35,500 | 408,892 | 直接 | |
| 2021/3/19 | Common stock | G贈與處分 | −1,925 | $0.00 | $0 | 406,967 | 直接 | |
| 2021/3/23 | Common stock | G贈與處分 | −13,025 | $0.00 | $0 | 393,942 | 直接 | |
| 2022/6/24 | Common stock | U少見代碼處分 | −393,942 | $9.81 | −$3,864,571.02 | 0 | 直接 |
衍生性證券（表 II）
選擇權、認股權證、限制型股票單位等。股數是標的股票的股數；單價與金額是衍生證券本身的價格，交易後持有是衍生證券的單位數。
| 交易日 | 證券 | 交易 | 標的股數 | 單價 | 金額 | 交易後持有 | 持有方式 | 旗標 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022/6/27 | Common stock | D交回公司處分 | −150,000 | $0.00F3 | $0 | 0 | 直接 |
附註與備註
本站收錄交易價格引用的附註、修正申報（Form 4/A）的全部附註，以及申報的備註。其他附註，例如間接持有的方式、交易計畫的細節，請看 SEC EDGAR 上的原文。
- F3
Pursuant to the Merger Agreement, this option (which was full vested) was cancelled immediately prior to the Effective Time without any consideration payable therefor.
表 II 有 1 筆交易的價格引用這則附註。